問題詳情
12. 期貨商之資金不得運用於下列何者？
(A)購買商業票據
(B)購買政府債券
(C)購買經金管會核定之短期票券
(D)購買黃金
(A)購買商業票據
(B)購買政府債券
(C)購買經金管會核定之短期票券
(D)購買黃金
參考答案
答案：D
難度：適中0.666667
統計：A(1),B(0),C(0),D(2),E(0)
內容推薦
- 下列何者須編製公開說明書?(A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者(B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者(C)期貨信託事業於國外發
- 證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者，應於異動幾日內向投信投顧公會申報並登錄之?(A)二個營業日(B)三個營業日(C)四個營業日(D)五個營業日
- 期貨交易輔助人之業務員在職訓練，應每隔多久參加主管機關指定機構辦理之訓練？(A)一年(B)二年(C)三年(D)四年
- 關於期貨信託基金公開說明書之敘述，何者有誤?(A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理(B)期貨信託基金在申購人請求時，期貨信託事業始有交付公開說明書義務(C)其編製應依期貨信託事
- 某服飾百貨公司採用電腦開立發票，並將賣場所作銷貨日報表品名數量總計與開立發票之品名數量總計每天核對，這項控制措施屬於下列何者？(A)資料遺漏檢查控制 (B)總數控制 (C)合理界線控制 (D)安
- 甲證券投資信託公司受託運用乙投資人全權委託投資資產，對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確?(A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶(B)投資股
- 永安銀行持有北投證券投資信託公司 20%股份，今有某外國資產管理業者來臺投資設立 NY 證券投資信託公司，打算邀請永安銀行參與投資經營，下列有關永安銀行投資經營 NY 證券投資信託公司之敘述何
- 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤?(A)公司應建立內部管理機制(B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料
- 證券投顧事業經第一階段許可後，應於多久時間內申請核發營業執照?(A)三個月(B)六個月(C)四個月(D)二個月
- 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項，下列何者為是?(A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
內容推薦
- 分析性程序最能偵測出哪種情況？(A)不尋常的交易 (B)職能劃分不當(C)風險管理的程序 (D)內部控制的重大缺失
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，專營期貨信託事業於取得許可證照後，最遲應於何時申請募集期貨信託基金?(A)十五日內 (B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
- 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理，下列何者有誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於開始募集之後，才能為一般性廣告或公開
- 證券投資顧問公司發生下列哪些情事，應先申請金管會之核准？甲.變更營業項目；乙.變更分公司營業處所；丙.變更董事長；丁.公司開業(A)僅甲、乙、丙(B)僅乙、丁(C)僅甲、丁(D)僅甲、乙
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商購置非營業用不動產時，主管機關得對其所為之行政處分，下列何者錯誤？(A)限期命其改正(B)累積記點再禁止其增資(C)撤換有關人員(D)警告
- 依我國期貨交易法之規定，有關賠償準備金之規定，下列何者正確？(A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金，主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金(B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償
- 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送由哪個機關審查核准後始得為之?(A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會(C)主管機
- 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託及顧問法第七十四條第一項規定資格條件之股東，且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之多少?(A)十(B)二十(C)二十五(D)三十
- 下列何者為期貨服務事業?(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業(C)期貨顧問事業 (D)選項ABC皆是
- 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限，不得超過事業淨值之多少比率？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
- 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何單位申報?(A)金管會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會(D)臺灣證券交易所
- 有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中，下列何者並非明定之事項？(A)期貨交易經手費標準(B)結算會員有違反規定之情事時，應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約(C)期貨結算
- 一個過去曾經有效的控制程序可能會變得無效，這種情況的發生，可能源於下列何種情況？(A)電腦自我測試系統突然當機 (B)查察舞弊之執行(C)員工的風險承受能力不足 (D)員工訓練不足致不熟悉控制
- 某君因背信罪判刑一年確定，執行完畢尚未逾二年，則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務？甲.業務部門專員；乙.資訊部門專員；丙.分公司經理；丁.總務部門專員(A)僅乙、丁(B)僅甲、丙(C)僅
- 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應具備之條件有哪些?(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新臺幣三億元(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額(D)選項ABC皆是
- 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範，下列敘述何者錯誤?(A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式(B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及
- 有關期貨信託事業董事、監察人之敘述，下列何者正確?(A)原則上不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權(B)與期貨信託事業董事、監察人具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，除主管機關另有
- 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣八千萬元 (
- 甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例?(A)5% (B)10% (C)15%
- 下列有關期貨信託基金合併之作業，何者有誤?(A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書(B)存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行交易或投資操作(C
- 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？(A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
- 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之?(A)請假(B)停止執行業務(C)其他原因出缺者(D)選項ABC皆是
- 期貨交易人如經期貨商向中華民國期貨業商業同業公會發出違約通報後，須符合何種條件始得再至期貨商從事期貨交易？(A)交易人違約滿七年(B)交易人違約滿五年，且清償債務(C)交易人經金管會審查確認無
- 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件，何者為非?(A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉
- 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，關於股東持有股份之計算，包括下列何者持有者?(A)其配