問題詳情
13. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，主管機關得視情節之輕重為處分。下列何種處分不包括在內？
(A)命令解散
(B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務
(C)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業
(D)警告
(A)命令解散
(B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務
(C)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業
(D)警告
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 每會計年度終了，除監察人請求董事會提前交付查核外，董事會應編造表冊，於股東常會開會幾日前交監察人查核？(A)十五日 (B)三十日(C)四十五日 (D)六十日
- ■圖13是北美洲沿 35°N 的地形剖面圖，請回答48～50題：【題組】圖13中甲、乙、丙、丁四地，何處的年降水量最少？(A)丁 (B)丙 (C)甲 (D)乙。
- 某公司的股票根據資本資產定價模式(CAPM)計算的結果，預期報酬率低於無風險利率，則下列敘述何者正確？(A)該公司的股票風險趨近於零 (B)該公司股票的β(貝他係數)值低於零(C)該公司股票價格
- 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人相關文件後，應即設置審議委員會，請問下列何者非審議委員會的職權範圍？(A)就公開收購人身分與財務狀況進行查證與審議(B)就收購條件公平性進行審議(C
- 證券投資顧問事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務，下列敘述，何者錯誤？(A)其不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)其不得與客戶有借貸款項、有價證券
- 公開發行公司、證券交易所、證券商及經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業等，應建立財務、業務之內部控制制度，除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機關申報內
- 關於分類為「透過其他綜合損益按公允價值」之債券投資，下列敘述何者錯誤？(A)以公允價值表達於資產負債表(B)利息及評價損益會分別影響綜合損益表之本期淨利及本期其他綜合損益(C)認列預期信用損失會
- 為強化公司治理並減少家族控制的情形，證券交易法規定董事間至少應有多少比例的席次，不得具有配偶、二等親以內親屬之關係之一？(A)全部 (B)3/4 以上(C)2/3 以上 (D)1/2 以上
- 有關證券投資信託事業募集基金，其運用基金資產，下列敘述，何者錯誤？(A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券(B)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發
- 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法：(A)計算日臺灣證券交易所之成交價加權平均值(B)計算日臺灣證券交易所公告之收盤價(C)計算日臺灣證券交易所公告之平均價(D)依契約規定
內容推薦
- 下列何者可用來表示中國正確的經緯度位置？ (A) (B) (C) (D)
- 下列關於股東委託他人出席股東會之敘述，何者正確？(A)得概括出具委託書，不必每次為之 (B)最多不得委託二人(C)受託人得再委託他人出席 (D)委託書應於開會前五日內送達公司
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應依主管機關之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所(B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業
- W 上櫃公司董事甲於實際知悉 W 公司即將獲得國外大廠專利授權之消息，於該消息公開前，甲先辭去 W 公司董事一職，旋即在市場上買進 W 公司普通公司債。該消息公開後，W 公司股價並未因此上漲。
- 甲公司 X2 年度之淨利為$240,000，X2 及 X1 年度的比較資產負債表顯示：X2 年底之存貨增加$24,000，應收帳款減少$20,000，應付帳款減少$12,000，合約負債增加$4
- 假設投資人買進債券的價格高於面額，且在賣出債券時發生資本損失，則：(A)到期收益率＜票面利率＜當期收益率 (B)當期收益率＜到期收益率＜票面利率(C)到期收益率＜當期收益率＜票面利率 (D)當期
- 下列關於公司負責人之敘述，何者正確？(A)公司之負責人中，僅董事應對公司盡善良管理人注意義務(B)公司負責人應對公司盡忠實義務(C)公司負責人因執行業務違反法令侵害他人權益時，應自行負損害賠償
- 證券投資顧問公司董事與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，依法應與證券投資顧問公司簽訂書面約定，於自有帳戶內買入某種股票後幾日內不得再行賣出，或賣出某種股票
- 公開發行公司之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務之行為或侵占公司資產，致公司遭受損害必須達新臺幣多少元，始構成證券交易法第 171 條第 1 項第 3 款的特別背信
- 下列項目中最多有幾項屬於現金流量表之營業活動現金流量？Ⅰ.承租人營業租賃之租金費用；Ⅱ.出租人營業租賃之租金收入；Ⅲ.直接融資租賃收取之應收租賃款本金；Ⅳ.銷售型租賃收取之應收租賃款本金；Ⅴ.銷
- 下列有關利率期間結構理論的敘述，何者是錯誤的？(A)殖利率曲線為正斜率時，長期利率高於短期利率(B)依據流動性貼水理論，金融工具的到期期限愈長，投資人要求的流動性貼水愈多(C)殖利率曲線的型態可
- 有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定，應由誰負法律責任？(A)同業公會負責(B)基金銷售機構負責(C)證券投資信託事業負責(D)證券投資信託事業及其基金銷售機構
- 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人辦理募集設立案件，於金管會及金管會指定之機構收到發行新股申報書日起多久生效？(A)即日起屆滿十個營業日(B)即日起屆滿二十個營業日(C)即日起屆
- 證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，下列敘述，何者錯誤？(A)經營全權委託投資業務，應按客戶別設帳，按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額(B)客戶得要求查詢
- 權益交割之股份基礎給付交易，其認股權公允價值之估計應考量下列何者？Ⅰ.服務條件；Ⅱ.與市價有關之績效條件；Ⅲ.與盈餘有關之績效條件；Ⅳ.非既得條件(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ及Ⅱ (C)僅Ⅱ及Ⅳ (D
- 李四從郵局提領 10 萬元現金，存入其在銀行的活期儲蓄存款帳戶時，對 M1A 、M1B 及 M2 之立即影響為？(A)M2 不變而 M1B 增加 (B)M2 減少而 M1A 增加(C)M2 增加
- 下列所述資本公積，何者得用於撥充資本，而對股東發行股票？(A)溢價發行所得之溢額(B)公司不動產重新估價後之增值(C)因合併而消滅之公司，所承受之資產價額，減除自該公司所承擔之債務額及向該公司
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？(A)即刻作成投資決定書
- 證券投資信託事業得進行受益憑證之私募，請問下列敘述，何者錯誤？(A)其私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構(B)其私募對象包括符合主管機關所定條件
- 甲公司 X1 年度營業活動的現金流量為$840,000，投資活動的現金流量為$480,000，平均流動負債為$600,000，平均負債總額為$1,050,000，則現金流量比率為何？(A)0.
- 下列有關銀行資產負債表的敘述，何者是錯誤的？(A)為銀行在某一特定時點的財務狀況 (B)屬於流量的概念(C)資產包括現金、國外資產、放款及投資等 (D)負債包括國外負債、存款、借入款等
- 如圖所示電路中的I為何值？ (A)25 mA (B) 5 mA (C) 80 mA (D) 18 mA
- 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項，有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限，應如何決定？(A)由受益人決定(B)由證券投資信託事業決定(C
- 有關公開發行公司募集與發行有價證券之規範，下列敘述，何者錯誤？(A)主管機關就審核有價證券之募集與發行，採申報生效制(B)募集與發行有價證券之申報生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之
- 下列何者是不等式 的解?(A) (B) (C) (D)