問題詳情
6. 證券投資顧問事業，其公司及分支機構之設立條件、應設置部門、申請程序、應檢附書件之設置標準其訂定之法源依據為何？
(A)證券投資信託及顧問法第七十二條第一項
(B)證券交易法
(C)期貨交易法
(D)信託業法
(A)證券投資信託及顧問法第七十二條第一項
(B)證券交易法
(C)期貨交易法
(D)信託業法
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 下列有關信託監察人之設立規定何者有誤？(A)信託監察人之設立本意是為了保護受託機構(B)信託監察人是由受託機構進行遴選(C)信託監察人不得為受託機構之利害關係人(D)信託監察人負有監督受託機構之
- 下列何者敘述有誤？(A)公開發行公司之內部控制制度係由內部稽核單位所設計(B)內部控制程序可能無法涵蓋所有交易(C)內部控制提供合理但非絕對之保證(D)內部控制制度係由董事會、經理人及其他員工
- 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割，原則上應以何種方式為之？(A)現款、融券 (B)融資、現貨 (C)現款、現貨 (D)融資、融券
- 資產證券化的發行人為以下何者？(A)創始機構 (B)受託機構或特殊目的公司(C)服務機構 (D)保證機構
- 公開發行公司之內部控制制度，其目的之一在合理確保報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範。所謂報導係指：(A)公司外部財務報導 (B)公司內部與外部財務報導(C)公司內部與外部非財務報導 (
- 公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其法律效果為何？(A)其超過之股份不得行使表決權，不算入已出席股東之表決權數(B)董事當然解任(C)所設定質權當然
- 維護資產安全係為企業內部控制之何項目標？(A)風險管理目標 (B)營運目標 (C)報導目標 (D)遵循目標
- 根據 COSO 委員會於 2013 年更新版之內部控制整合架構報告，以下何項非屬控制環境之原則？(A)董事會係獨立於管理階層之外，並監督內部控制之建立與成效(B)管理階層在董事會監督之下，建立
- 下列何者並非企業風險管理的關鍵成功要素？(A)企業高階管理者的支持 (B)剛開始集中心力於少數但較重要的風險項目(C)以現有企業風險管理活動為基礎出發 (D)一次性的全面大幅改革
- 由於銀行可以藉由證券化出售債權，將風險移轉給投資人，可能導致銀行審核貸款過於寬鬆及放款後降低對借款人財務之監控，此種情形為證券化所產生之何種問題？(A)代理 (B)逆選擇 (C)道德危機 (D)
內容推薦
- 下列關於證券經紀商之敘述，何者非正確？(A)受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率，由證券交易所核定之(B)受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人(C)受託
- 公開發行公司直接及間接持有表決權股份 100%之國外公司，因短期融通資金之必要從事資金貸與，其融資限額及期限為何？(A)不受限，但公司應於作業程序訂定資金貸與之限額及期限(B)貸與公司淨值之
- 在證券化過程中負責規畫整體事務，並擔任參與機構間之協調者稱為何種機構？(A)受託機構 (B)承銷機構 (C)安排機構 (D)服務機構
- 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由何機關定之？(A)金融監督管理委員會 (B)國發會(C)財政部 (D)經
- 當股市預測中央銀行會提高存款準備率時，股價通常會：(A)上漲 (B)無關 (C)下跌 (D)不一定
- 股票的變異數為 0.25，平均報酬率為 0.5，其變異係數為：(A)0.8 (B)0.625 (C)1 (D)25
- 在美國，不動產投資信託 (REIT)：(A)不可用公司制度成立(B)不可用信託制度成立(C)投資不動產產權始可以公司制度成立(D)可以公司制或信託制成立
- 關於證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，應遵守之相關事項，下列敘述，何者正確？(A)子基金數僅限於三檔，且應一次申請同時募集(B)子基金不得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔
- 公開發行公司從事衍生性商品交易，應辦理之事項，以下何者錯誤？(A)董事會指定高階主管人員應隨時注意衍生性商品交易風險之監督與控制(B)董事會定期評估從事衍生性商品交易之績效是否符合既定之經營策
- 第一上市公司短期融資金額不得超過貸與企業淨值之 40%，其淨值係指：(A)股東權益 (B)股本加計資本公積－發行溢價之合計數(C)股本 (D)資產負債表歸屬於母公司業主之權益
- 公開發行公司從事衍生性商品交易，應採行之風險管理措施，以下何者有誤？(A)交易人員及確認、交割等作業人員不得互相兼任(B)風險之監督與控制人員應與交易及確認、交割等作業人員分屬不同部門(C)所
- 一般來說，不論是買權（Call Options）或賣權（Put Options），距到期日愈近，則時間價值：(A)視情況而定 (B)愈低(C)愈高 (D)時間與權利金價格無關
- 下列何者是用來表示為接地的符號？(A) (B) (C) (D) 。
- 下列有關不動產資產信託與不動產投資信託之上櫃條件之比較何者有誤？(A)不動產投資信託受益證券之發行總額須在新台幣二十億元以上；不動產資產信託受益證券之發行總額須在新台幣五億元以上(B)自櫃檯買賣
- 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述，何者錯誤？(A)運用證券投資信託基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身帳戶(B)不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證(C)不
- 影響投資之要素包括：甲.時間；乙.報酬；丙.風險(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
- 31 Permanence, grandeur, deliberation, lucidity and calm are ________ virtues of the art of painting
- 薪資報酬委員會成員應由誰決定委任之？(A)股東會 (B)董事會 (C)董事長 (D)由公司自行決定
- 假設滬深 300 指數單日大跌 7%，則有關其反向型 ETF 的表現，下列何者正確?(A)漲幅限制為 10% (B)漲幅可能高於 7%，但不會超過 10%(C)漲幅可能低於 7% (
- 下列何者非為不動產資產信託受益證券之特性？(A)類似公司債(B)可分為優先順位受益證券及次順位受益證券(C)次順位受益證券作為信用增強之目的，有固定之票面利率(D)優先順位受益證券為債權性質之受
- 銀行要擔任不動產資產信託受託機構角色須：(A)董事會同意 (B)信託部同意 (C)股東會同意 (D)總經理同意
- 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數百分之多少以上股東？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二
- 何者不是公司發行債券之適當時機?(A)預期物價水準將大幅上升 (B)公司管理者不想降低持股比率(C)公司股價處於低水準時 (D)負債比率很高時
- 薪資報酬委員會成員人數不得少於幾人？(A)3 (B)5 (C)7 (D)由公司自行決定
- 審計委員會之召集，應載明召集事由，如無緊急情事，應於幾日前通知委員會成員？(A)3 日前 (B)5 日前 (C)7 日前 (D)14 日前