問題詳情
4. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割，原則上應以何種方式為之？
(A)現款、融券
(B)融資、現貨
(C)現款、現貨
(D)融資、融券
(A)現款、融券
(B)融資、現貨
(C)現款、現貨
(D)融資、融券
參考答案
無參考答案
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- 公開發行公司之內部控制制度，其目的之一在合理確保報導具可靠性、及時性、透明性及符合相關規範。所謂報導係指：(A)公司外部財務報導 (B)公司內部與外部財務報導(C)公司內部與外部非財務報導 (
- 公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，其法律效果為何？(A)其超過之股份不得行使表決權，不算入已出席股東之表決權數(B)董事當然解任(C)所設定質權當然
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- 證券化交易實務上，服務機構通常由下列何種機構擔任？(A)保證機構 (B)信評機構 (C)創始機構 (D)信託監察人
- 擔保住宅抵押貸款憑證(CMO)受到投資人歡迎的主要原因在於能夠將何種特性進行切割，發行多組期限不同的憑證以滿足投資人不同的偏好？(A)本金還款之現金流量 (B)標的資產之種類(C)標的資產之信用
- 下列何種資產的證券化案件會發行賣方權益(Seller’s Interest)證券？(A)企業貸款債權 (B)信用卡債權(C)商用不動產抵押貸款債權 (D)住宅抵押貸款債權
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- 下列有關信託監察人之設立規定何者有誤？(A)信託監察人之設立本意是為了保護受託機構(B)信託監察人是由受託機構進行遴選(C)信託監察人不得為受託機構之利害關係人(D)信託監察人負有監督受託機構之
- 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定，下列敘述何者不正確？(A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁(C)證券商相互間應強制進行仲裁 (D
- 證券投資顧問事業，其公司及分支機構之設立條件、應設置部門、申請程序、應檢附書件之設置標準其訂定之法源依據為何？(A)證券投資信託及顧問法第七十二條第一項 (B)證券交易法(C)期貨交易法 (D)
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- 下列關於證券經紀商之敘述，何者非正確？(A)受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率，由證券交易所核定之(B)受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人(C)受託
- 公開發行公司直接及間接持有表決權股份 100%之國外公司，因短期融通資金之必要從事資金貸與，其融資限額及期限為何？(A)不受限，但公司應於作業程序訂定資金貸與之限額及期限(B)貸與公司淨值之
- 在證券化過程中負責規畫整體事務，並擔任參與機構間之協調者稱為何種機構？(A)受託機構 (B)承銷機構 (C)安排機構 (D)服務機構
- 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由何機關定之？(A)金融監督管理委員會 (B)國發會(C)財政部 (D)經
- 當股市預測中央銀行會提高存款準備率時，股價通常會：(A)上漲 (B)無關 (C)下跌 (D)不一定
- 股票的變異數為 0.25，平均報酬率為 0.5，其變異係數為：(A)0.8 (B)0.625 (C)1 (D)25
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- 下列有關不動產資產信託與不動產投資信託之上櫃條件之比較何者有誤？(A)不動產投資信託受益證券之發行總額須在新台幣二十億元以上；不動產資產信託受益證券之發行總額須在新台幣五億元以上(B)自櫃檯買賣
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- 影響投資之要素包括：甲.時間；乙.報酬；丙.風險(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
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