問題詳情
（ ） 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？
(A) 證券暨期貨市場發展基金會
(B) 證券商業同業公會
(C) 台灣證券交易所
(D) 金融監督管理委員會
(A) 證券暨期貨市場發展基金會
(B) 證券商業同業公會
(C) 台灣證券交易所
(D) 金融監督管理委員會
參考答案
答案：D
難度：簡單0.701754
統計：A(2),B(3),C(7),D(40),E(0)
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- 0 （ ） 依現行法令及實務見解，公司為下列何種行為，並不違反公司法之規定？(A) 受讓其他無限公司股東之出資而為股東 (B) 將公司資金貸與因業務往來有融通資金需要之法人股東 (C) 提供公司財
- （ ） 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過
- 0 （ ） 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採：(A) 單獨賠償責任 (B) 區別賠償責任 (C) 連帶賠償責任 (D) 懲罰性賠償責任
- 68 有關骨質疏鬆（osteoporosis）之復健原則，下列何者為非？(A)應以游泳增加骨密度 (B)要教育病人如何避免跌倒 (C)要教導病人提抬重物的正確方法 (D)病人可從事太極拳運動
- （ ） 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？(A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓
- （ ） 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為？(A) 基於公平原則，求投資人之立足點平等 (B) 禁止任何人因資訊而買賣 (C) 減少市場投機性 (D) 鼓勵正當研究
- 0 （ ） 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？(A) 1% (B) 0.0 (C) 5% (D) 6%
- 如右圖所示電路，電路中依電流標示回路R2之電阻值應為多少歐姆？(A)6Ω(B)10Ω(C)16Ω(D)20Ω
- （ ） 投資人進行當日沖銷時：(A) 須付融資利息 (B) 可賣融券利息 (C) 須付融券利息 (D) 不必付融資利息
- （ ） 依公司法規定，公司已先彌補虧損及繳納稅金後，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？(A) 提撥特別盈餘公積 (B) 提撥法定盈餘公積 (C) 發放董監酬勞 (D) 先償還債務
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- 0 （ ） 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？(A) 得以書面或電子方式行使其表決權 (B) 得以公告方式行使其表決權 (C) 得親自出席股東會行使其表決權 (D) 得委託出席
- （ ） 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
- （ ） 依現行法令之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記，始生解任之效果 (C) 並無任何影
- （ ） 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？(A) 證交所 (B) 證券商 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 臺灣集中保管結算所
- 0 （ ） 為因應電子科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，公司法有何便利股東表決權行使之措施？(A) 股東得以書面或電子方式行使表決權 (B) 公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定，載
- （ ） 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？(A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投
- 0 （ ） 公開發行公司應於何時公告申報上月份資金貸與餘額？(A) 每月十日前 (B) 每月二十日前 (C) 每月底前 (D) 每月十五日前
- 一、如圖 1 所示，⑴求此電路由 a-b 兩端所得之諾頓等效電路（10 分）
- （ ） 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A) 實收資本額百分之十 (B) 新臺幣二億元以上 (C) 實收資本額百分之
- （ ） 法人違反證券交易法之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？(A) 處罰該法人 (B) 處罰其行為之負責人 (C) 一律處罰其董事 (D) 處罰其股東
- （ ） 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？(A) 該議案非股東會所得決議者 (B) 提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停
- （ ） 目前我國認購權證之存續期間為：(A) 三個月以上一年以下 (B) 六個月以上二年以下 (C) 九個月以上二年以下 (D) 一年以上二年以下
- 0 （ ） 下列何者情形公司可自將股份收回，收買或收為質物？(A) 以盈餘或發行新股所得股款收回特別股 (B) 股東於股東會中以書面反對公司合併之決議，而請求公司買回股份者 (C) 股東受破產宣告
- （ ） 在集中交易市場交易之有價證券發生最近六個營業日（含當日）累積之收盤價漲跌百分比超過32%之異常情形，下列何種證券需實施「臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業」？(
- （ ） 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
- 0 （ ） 公開發行公司召集股東會時，下列那一決議事項，得以臨時動議方式提出？(A) 董事競業之許可的議案 (B) 股息及紅利以發行新股方式為之的議案 (C) 公積撥充資本的議案 (D) 對公司經
- （ ） 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久？(A) 五年 (B) 四年 (C) 三年 (D) 二年
- （ ） 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？(A) 營業年度結束 (B) 財務會計表冊經股東會承認 (C) 董事會編造表冊完成 (D) 表冊經監察人查核完成
- （ ） 關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確：(A) 適用對象為具有股權性質之有價證券 (B) 規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易 (C) 該重大
- （ ） 甲意圖提升A上市公司股票交易價格，故意散布各種不實流言，而市場不知情之投資人因而買進，然甲無A公司之股票亦非其內部人，問甲有無可能成立任何法律責任？(A) 甲絕無任何責任 (B) 甲可
- （ ） 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在＿＿＿以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十五日
- 70 下列何者不是熱療（heat therapy）的治療效果？(A)血管擴張 (B)肌肉韌帶鬆弛 (C)代謝率增加 (D)疼痛閾值降低
- （ ） 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？(A) 原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B) 因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事 (C) 因投資關
- 0 （ ） 有關股票發行之敘述，下列何者正確？(A) 公司未經設立登記，所發行之股票無效 (B) 公司應於設立登記後二個月內發行股票 (C) 公司發行新股無須變更登記 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）之規定？(A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 可轉換公司債 (D) 以上皆是