（）法人違反證券交易法之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？(A) 處罰該法人 (B) 處罰其行為之負責人 (C) 一律處罰其董事 (D) 處罰其股東

問題詳情

（）法人違反證券交易法之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？
(A) 處罰該法人
(B) 處罰其行為之負責人
(C) 一律處罰其董事
(D) 處罰其股東

參考答案

答案：B
難度：簡單0.772727
統計：A(4),B(17),C(1),D(0),E(0)

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（）目前我國認購權證之存續期間為：(A) 三個月以上一年以下 (B) 六個月以上二年以下 (C) 九個月以上二年以下 (D) 一年以上二年以下
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（）在集中交易市場交易之有價證券發生最近六個營業日（含當日）累積之收盤價漲跌百分比超過32%之異常情形，下列何種證券需實施「臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業」？(
（）依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
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（）公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？(A) 營業年度結束 (B) 財務會計表冊經股東會承認 (C) 董事會編造表冊完成 (D) 表冊經監察人查核完成
（）關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確：(A) 適用對象為具有股權性質之有價證券 (B) 規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易 (C) 該重大
（）甲意圖提升A上市公司股票交易價格，故意散布各種不實流言，而市場不知情之投資人因而買進，然甲無A公司之股票亦非其內部人，問甲有無可能成立任何法律責任？(A) 甲絕無任何責任 (B) 甲可
（）已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在＿＿＿以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十五日
70 下列何者不是熱療（heat therapy）的治療效果？(A)血管擴張 (B)肌肉韌帶鬆弛 (C)代謝率增加 (D)疼痛閾值降低
（）關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？(A) 原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B) 因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事 (C) 因投資關
0 （）有關股票發行之敘述，下列何者正確？(A) 公司未經設立登記，所發行之股票無效 (B) 公司應於設立登記後二個月內發行股票 (C) 公司發行新股無須變更登記 (D) 選項ABC皆是
（）下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）之規定？(A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 可轉換公司債 (D) 以上皆是
0 （）公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明，變動達若干比率，須分析價量變化對毛利率之影響？(A) 百分之五十 (B) 百分之三十 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
（）關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各
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0 （）公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用？(A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 證券承銷商 (D) 會計師、律師等專業人員簽名其上者
（）員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？ A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；B.單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤
（）有關公司法與證券交易法之敘述，下列何者有誤？(A) 公司法規範所有類型公司 (B) 證券交易法乃公司法之特別法 (C) 有價證券之募集、發行事項，優先適用公司法 (D) 證券交易法得授
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（）公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前，仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月