問題詳情
（ ） 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應依相關規定執行，並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報？
(A) 七日
(B) 十日
(C) 十五日
(D) 三十日
(A) 七日
(B) 十日
(C) 十五日
(D) 三十日
參考答案
答案：B
難度：簡單0.861446
統計：A(10),B(143),C(0),D(1),E(0)
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- （ ） 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全
- （ ） 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少﹖(A) 5% (B) 10% (C) 20% (D) 30%
- （ ） 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述，何者正確？(A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券
- （ ） 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格？(A) 中華信用評等公司 (B) Moody's Investors
- 0 （ ） 長期應付票據的帳面價值：(A) 以市場利率將未來還需支付的金額計算所得之終值和 (B) 以發行日的市場利率將未來還需支付的金額計算所得之現值和 (C) 以票面利率將未來還需支付的金額計
- （ ） 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？(A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 三日
- （ ） 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述何者錯誤？(A) 股東為自然人者，指配偶、二親等以內之血親，股東本人或配偶為負責人之企業 (B) 股東為法人者，指受同一來源控制之法人 (C) 股東
- （ ） 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項，由何機構擬訂，申報何機關核定後實施？(A) 證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會；行政院金融監
- 0 （ ） 存貨週轉率愈高，則：(A) 流動比率愈高 (B) 缺貨的風險愈低 (C) 有過時存貨的機會愈小 (D) 毛利率愈高
- （ ） 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非？(A) 由客戶自行為之 (B) 應由投信投顧事業任意指定之 (C) 投信投顧事業指定之經紀商應注意
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- （ ） 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，其得執行之投資或交易，下列何者為非？(A) 買進政府債券 (B) 委託買進不動產 (C) 從事證券相關商品交易 (D) 與客戶契約約定以融資買進我
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- （ ） 在基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之基金，稱為：(A) 保護型基金 (B) 保證型基金 (C) 平衡型基金 (D) 組合型基金
- （ ） 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？(A) 實收資本額未達一億元者，提存三千萬元 (B) 為分散風險，營業保證金應分散提存於不同金融機構 (C)
- （ ） 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象？(A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 基金銷售機構 (D) 證券自營商
- （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事
- (二)用(一)求線積分
- 0 （ ） 豐華公司X7年10月1日購入機器設備一部，以分期付款方式支付機器價款，自X8年9月30日起分三年，每年支付$200,000。假設公平利率為 10%，機器耐用年限為5年，豐華公司按直線法
- （ ） 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分，應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人？(A) 滿二年 (B) 滿三年 (C) 滿一年 (D) 滿半年
- （ ） 有關證券投資信託基金之受益憑證，其買回規範以下敘述何者正確？(A) 買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之 (B) 在國內募集投資國內之證券投資