問題詳情
17.票券金融公司辦理短期票券或債券之簽證、承銷、經紀或自營業務，應詳實記錄：
(A)交易之時間
(B)交易之種類
(C)顧客之名稱
(D)以上皆是
(A)交易之時間
(B)交易之種類
(C)顧客之名稱
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 以下何者非屬票券金融管理法第28條規定之票券商交易之利害關係人？ (A)持有票券商實收資本額1%之股東(B)以法人身分當選為票券商董監事之企業(C)票券商負責人擔任經理人之企業(D)以上皆非
- 票券商接受發行人之委託，對於其發行之短期票券、債券，核對簽章，並對應記載事項加以審核、簽章證明之行為稱之： (A)簽證(B)承銷(C)經紀(D)自營
- 票券商從事短期票券買賣之最低面額為新台幣多少？並以其為倍數之單位。(A)一萬元(B)五萬元(C)十萬元(D)二十萬元
- 發票人未經信用評等機構評等時，票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣下列何者短期票券？ (A)國庫券(B)CP1(C)BA(D)未經金融機構保證之商業本票
- 依票券金融公司資本適足性管理辦法，永續非累積特別股，列為自有資本之： (A)第一類資本(B)第二類資本(C)第三類資本(D)第四類資本
- 票券金融公司訂定或修正從事衍生性金融商品交易處理程序，應經由哪一單位通過？ (A)主管機關(B)常董會(C)董事會(D)股東會
- 有關洗錢防制法中所稱一定金額之通貨交易是指多少金額？ (A)新台幣五十萬元(B)新台幣一百五十萬元(C)新台幣五百萬元(D)新台幣一仟萬元
- 票券金融公司對自用不動產之投資，不得超過其於投資該項不動產時淨值之多少？ (A)30%(B)20%(C)10%(D)5%
- 依票券金融管理法之規定，所稱短期票券係指到期日在多久以內之短期債務憑證？ (A)六個月(B)一年(C)二年(D)三年
- 目前國內票券金融公司之主管機關為何？ (A)金融監督管理委員會(B)中央銀行(C)內政部(D)證券交易所
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- 目前國庫券之標售方式採？ (A)單一利率標(B)複式價格標(C)申購方式(D)抽籤方式
- 有關票券商買賣或持有票券金融管理法第28條規定之企業有價證券；持有總額並應受一定之限制。但下述何者不在此限？ (A)票券金融公司發行之金融債券(B)銀行發行之商業本票(C)銀行發行之可轉讓定期存
- 票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣下列何短期票券？ (A)國庫券(B)基於商品交易或勞務提供而產生、且經受款人背書之本票或匯票(C)經金融機構保證、且該金融機構經信用評等機構評等之短期票券(D)發
- 票券商買賣或持有票券金融管理法第28條之特定企業所發行之短期票券、債券，其買賣條件不得優於其他同類交易對象，其所謂買賣條件系指？ (A)交易天期(B)票債券種類(C)交易利率或價格(D)交易金額
- 票券商辦理本票之承銷保證或背書時，對發行本票之公司詳實辦理徵信調查，查證其發行計畫及償還財源，並需取得下列何項文件？ (A)公司自編財務報表(B)銀行往來帳(C)經會計師查核簽證之財務報表及查核
- 依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第4條規定，票券金融公司應訂定從事衍生性金融商品交易處理程序，並經何單位通過後報主管機關備查?(A)股東大會(B)董事會(C)主管會議(D)經理會議
- 票券商業務人員於執行職務前，應由所屬票券商向何機構辦理登記？非經登記不得執行職務。(A)銀行公會(B)票券商公會(C)證券商公會(D)信託公會
- 票券商主要負債總額規定，所稱主要負債項目不包括下列何者？ (A)向其他金融機構辦理拆款及融資(B)以附賣回條件方式辦理之交易(C)發行公司債(D)發行商業本票
- 票券金融公司對於一定金額及疑似洗錢之交易應留存完整正確之交易紀錄及憑證原本，其保存年限為何？ (A)至少為三年(B)至少為五年(C)至少為七年(D)至少為十年
- 票券金融公司依法應指派誰擔任防制洗錢專責主管？ (A)董事會指派之高階主管(B)總經理(C)副總經理(D)總稽核
- 票券金融公司之稽核單位應隸屬何單位，獨立執行稽核業務，並定期向該單位提出報告？ (A)董事會(B)董事長(C)總經理(D)財政部
- 票券金融公司依「公開發行票券金融公司財務報告編製準則」編製之財務報告，下列何者有誤？ (A)應於每營業年度終了後四個月內於公司網站上公布(B)應於每營業年度第一季及第三季終了後一個月內，於公司網
- 票券金融公司投資單一銀行或企業發行之金融債券或公司債總餘額，不得超過該票券金融公司淨值百分之幾？ (A)五(B)八(C)十(D)十二
- 短期票券集中保管結算機構設立之最低實收資本額為新臺幣？ (A)10億元(B)20億元(C)50億元(D)100億元
- 依「票券金融公司資產評估損失準備及逾期授信催收款呆帳處理辦法」規定，票券金融公司應於每月幾日前，向主管機關申報上月底之逾期授信？ (A)五日(B)十日(C)十五日(D)二十日
- 主管機關對於票券金融公司就同一關係人辦理短期票券之保證、背書，得予合理限制，所稱同一關係人，下列何者為非？ (A)該企業與他企業之董事長或總經理為同一人，或有配偶、直系血親關係者(B)該企業與他
- 下列四者，何者為票券金融公司之負責人？ A.經理人；B.股東；C.董事；D.協理 (A)A.、B.、C.、D.(B)A.、C.、D.(C)A.、C.(D)B.、C.
- 內部控制制度聲明書由何者聯名出具？ A.董事長；B.總經理；C.總稽核；D.總機構法令遵循主管 (A)A.、B.(B)A.、B.、C.(C)A.、C.、D.(D)A.、B.、C.、D.
- 單擺實驗中當擺錘由附圖中 A 點釋放，其擺動一次的路徑應為 (A) A→O→B(B) A→O→B→O(C) A→B→A→B(D) A→O→B→O→A
- 票券商辦理政府債券買賣斷交易，根據櫃檯買賣中心規定，應於約定成交日（T）幾個營業日內辦理交割？ (A)T+1(B)T+2(C)T+3(D)T+4
- 銀行可轉讓定期存單之發行期限最短為一個月，不得中途解約，而其最長期限為？ (A)三年(B)二年(C)一年(D)六個月
- 票據上之權利，見票即付之本票，自發票日起算，幾年間不行使，即因時效而消滅？ (A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
- 票券金融公司應依據遵循法令計畫，設計相關遵循事項自評工作底稿，據以自評，其自評頻率至少多久辦理乙次？ (A)三個月(B)四個月(C)六個月(D)十二個月
- 票券金融管理法規定下列何者之發行人或保證機構二者之一須經信用評等機構評等？ (A)國庫券(B)交易性商業本票(C)融資性商業本票(D)匯票
- 逾期授信為無擔保者除可證明主、從債務人之財產有求償實益者，其餘應於逾清償日幾個月內轉銷為呆帳？ (A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)十二個月