問題詳情
29.票券金融公司之稽核單位應隸屬何單位,獨立執行稽核業務,並定期向該單位提出報告?
(A)董事會
(B)董事長
(C)總經理
(D)財政部
(A)董事會
(B)董事長
(C)總經理
(D)財政部
參考答案
答案:A
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
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- 票券金融公司對於一定金額及疑似洗錢之交易應留存完整正確之交易紀錄及憑證原本,其保存年限為何? (A)至少為三年(B)至少為五年(C)至少為七年(D)至少為十年
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- 依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第4條規定,票券金融公司應訂定從事衍生性金融商品交易處理程序,並經何單位通過後報主管機關備查?(A)股東大會(B)董事會(C)主管會議(D)經理會議
- 票券商辦理本票之承銷保證或背書時,對發行本票之公司詳實辦理徵信調查,查證其發行計畫及償還財源,並需取得下列何項文件? (A)公司自編財務報表(B)銀行往來帳(C)經會計師查核簽證之財務報表及查核
- 票券商買賣或持有票券金融管理法第28條之特定企業所發行之短期票券、債券,其買賣條件不得優於其他同類交易對象,其所謂買賣條件系指? (A)交易天期(B)票債券種類(C)交易利率或價格(D)交易金額
- 票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣下列何短期票券? (A)國庫券(B)基於商品交易或勞務提供而產生、且經受款人背書之本票或匯票(C)經金融機構保證、且該金融機構經信用評等機構評等之短期票券(D)發
- 有關票券商買賣或持有票券金融管理法第28條規定之企業有價證券;持有總額並應受一定之限制。但下述何者不在此限? (A)票券金融公司發行之金融債券(B)銀行發行之商業本票(C)銀行發行之可轉讓定期存
- 目前國庫券之標售方式採? (A)單一利率標(B)複式價格標(C)申購方式(D)抽籤方式
- 下列何者不得作為金融機構之流動準備? (A)國庫券(B)商業本票(C)金融互拆借差(D)債券型基金
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- 票券金融公司投資單一銀行或企業發行之金融債券或公司債總餘額,不得超過該票券金融公司淨值百分之幾? (A)五(B)八(C)十(D)十二
- 短期票券集中保管結算機構設立之最低實收資本額為新臺幣? (A)10億元(B)20億元(C)50億元(D)100億元
- 依「票券金融公司資產評估損失準備及逾期授信催收款呆帳處理辦法」規定,票券金融公司應於每月幾日前,向主管機關申報上月底之逾期授信? (A)五日(B)十日(C)十五日(D)二十日
- 主管機關對於票券金融公司就同一關係人辦理短期票券之保證、背書,得予合理限制,所稱同一關係人,下列何者為非? (A)該企業與他企業之董事長或總經理為同一人,或有配偶、直系血親關係者(B)該企業與他
- 下列四者,何者為票券金融公司之負責人? A.經理人;B.股東;C.董事;D.協理 (A)A.、B.、C.、D.(B)A.、C.、D.(C)A.、C.(D)B.、C.
- 內部控制制度聲明書由何者聯名出具? A.董事長;B.總經理;C.總稽核;D.總機構法令遵循主管 (A)A.、B.(B)A.、B.、C.(C)A.、C.、D.(D)A.、B.、C.、D.
- 單擺實驗中當擺錘由附圖中 A 點釋放,其擺動一次的路徑應為 (A) A→O→B(B) A→O→B→O(C) A→B→A→B(D) A→O→B→O→A
- 票券商辦理政府債券買賣斷交易,根據櫃檯買賣中心規定,應於約定成交日(T)幾個營業日內辦理交割? (A)T+1(B)T+2(C)T+3(D)T+4
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- 票據上之權利,見票即付之本票,自發票日起算,幾年間不行使,即因時效而消滅? (A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
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- 票券金融管理法規定下列何者之發行人或保證機構二者之一須經信用評等機構評等? (A)國庫券(B)交易性商業本票(C)融資性商業本票(D)匯票
- 逾期授信為無擔保者除可證明主、從債務人之財產有求償實益者,其餘應於逾清償日幾個月內轉銷為呆帳? (A)一個月(B)三個月(C)六個月(D)十二個月
- 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規範之票券金融公司內部控制,下列敘述何者正確? (A)董事會應負責核定整體經營策略及重大政策,並定期檢討(B)總稽核對於確保建立並維持適當有效
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- 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」,票券金融公司各營業單位每月至少應辦理幾次專案自行查核? (A)一次(B)二次(C)三次(D)四次
- 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」,總經理應督導各單位審慎評估及檢討內部控制執行情形,並與董事長、總稽核及下列何者於營業年度終了聯名出具聲明書? (A)董事(B)監察人(C)總
- 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」,票券金融公司辦理下列何種檢查得替代專案自行查核? (A)一般內部稽核(B)法令遵循事項自行評估(C)一般自行查核(D)以上皆是
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- 附表為某一物體做直線運動時的時間與位置紀錄表。試問此物體在 0~5 秒內的運動情形可能為 (A)等速度運動(B)加速度和速度方向相反(C)速率越來越快(D)加速度越來越小
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- 關於萬有引力的敘述,下列何者錯誤?(A)萬有引力和兩物體間的距離平方成正比(B)萬有引力必為吸引力(C)萬有引力遵守牛頓第三運動定律(D)萬有引力提供人造衛星繞地球運轉所需的向心力