問題詳情
（ ） 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？
(A) 不得超過二十五人
(B) 不得超過三十五人
(C) 不得超過五十人
(D) 不得超過一百人
(A) 不得超過二十五人
(B) 不得超過三十五人
(C) 不得超過五十人
(D) 不得超過一百人
參考答案
答案：B
難度：簡單0.75
統計：A(1),B(24),C(1),D(2),E(0)
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- （ ） 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是：(A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 管理股票 (D) 公司債
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- （ ） 依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？(A) 利用內線消息而從事內線交易之行為 (B) 短線交易 (C) 操縱市場之行情 (D) 選項ABC皆屬刑事上之不法行為
- 0 （ ） 股票已上市公司，再發行新股者，其新股股票於何時起上市買賣？(A) 新股本登記日起 (B) 新股發行日 (C) 新股股票向股東交付之日 (D) 新股股票簽證之日
- （ ） 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)
- （ ） 證券商之交割結算基金，基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度為下列何種處置？(A) 增繳交割結算基金 (B) 凍結交割結算基金 (C) 發還交割結算基金 (D) 選項ABC皆可
- 0 （ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
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- （ ） 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？(A) 五日 (B) 七日 (C) 九日 (D) 十五日
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- （ ） 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息？(A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行
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- （ ） 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度，為新臺幣多少元？(A) 4 億元與 4 千萬元 (B) 4 億元與 1 千萬元 (C) 2 億元與 5 千萬元 (D) 4 億元與 5 千
- （ ） 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
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- （ ） 依有價證券借貸辦法規定，出借費率以不超過借券當日該種證券收盤價多少為限？(A) 百分之三 (B) 百分之五 (C) 百分之七 (D) 百分之十
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- 0 （ ） 有關發行新股員工新股認購權，下列敘述何者有誤？(A) 公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外，應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購 (B) 保留由員工承購者得與原
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- 依附圖所示，61 其照野對稱性為何？(A) 0.25%(B) 0.5%(C) 0%(D) 0%
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- （ ） 依證券交易法規定，公開收購人進行公開收購後，除有下列何種情事，不得停止公開收購之進行？(A) 被收購有價證券之公開發行公司，發生財務、業務狀況之重大變化，經公開收購人提出證明者 (B)
- （ ） 每一客戶對單一上市上櫃個股之最高的融資限額為？(A) 上市一千萬元、上櫃五百萬元 (B) 上市二千萬元、上櫃一千萬元 (C) 上市七百五十萬元、上櫃五百萬元 (D) 上市一千五百萬元、