問題詳情
（ ） 每一客戶對單一上市上櫃個股之最高的融資限額為？
(A) 上市一千萬元、上櫃五百萬元
(B) 上市二千萬元、上櫃一千萬元
(C) 上市七百五十萬元、上櫃五百萬元
(D) 上市一千五百萬元、上櫃一千萬元
(A) 上市一千萬元、上櫃五百萬元
(B) 上市二千萬元、上櫃一千萬元
(C) 上市七百五十萬元、上櫃五百萬元
(D) 上市一千五百萬元、上櫃一千萬元
參考答案
答案：D
難度：困難0.282609
統計：A(23),B(3),C(1),D(13),E(0)
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- （ ） 下列何者為綜合證券商業務經營範圍？(A) 承銷、自營、經紀業務 (B) 證券金融與借貸業務 (C) 證券投資信託與資產管理 (D) 證券投資顧問業務
- 依附圖所示，61 其照野對稱性為何？(A) 0.25%(B) 0.5%(C) 0%(D) 0%
- （ ） 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：(A) 僅股東會可將之解任 (B) 僅監察人可將之解任 (C
- （ ） 下列權證影響因素中，何者與認購權證價格變動方向相反？(A) 利率 (B) 股價 (C) 距到期時間 (D) 執行價格
- 0 （ ） 有關發行新股員工新股認購權，下列敘述何者有誤？(A) 公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外，應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購 (B) 保留由員工承購者得與原
- （ ） 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本額超過十億元在二十億元以下者，其全體監察人持有記名股票之股份總額，不得少於公司已發行股份總額之多少比例？(A) 百分之一點五 (B) 百分之一
- （ ） 如果某日的交易結果，標的物商品漲停，而該認購權證卻沒有漲停，可能的理由是：(A) 權證的理論漲停價格小於規定的漲停價格 (B) 權證當天的隱含波動率升高 (C) 前一日標的商品配發現金
- （ ） 依有價證券借貸辦法規定，出借費率以不超過借券當日該種證券收盤價多少為限？(A) 百分之三 (B) 百分之五 (C) 百分之七 (D) 百分之十
- （ ） 有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：(A) 無限公司 (B) 有限公司 (C) 股份有限公司 (D) 任何公司組織型態
- （ ） 上市上櫃之公司，於每會計年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A) 十天 (B) 一個月 (C) 二個月 (D) 三個月
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- （ ） 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？(A) 經紀 (B) 公債 (C) 自營 (D) 承銷
- （ ） 在相同之發行條件下，以A公司為標的股，若甲認購權證隱含波動率為百分之五十五，乙認購權證隱含波動率為百分之五十，丙認購權證隱含波動率為百分之四十五，則權證權利金高低依序為：(A) 丙＞乙
- （ ） 某實收資本額 2 億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？(A) 2 億 5 千萬元 (B) 8 億 5 千萬元 (C) 6 億 5 千萬元
- （ ） 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？(A) 3 日 (B) 5 日 (C) 10 日 (D) 1 個月
- （ ） 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A) 四分之一 (B) 三分之一 (C) 二分之一 (D) 三人
- （ ） 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決，原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意？(A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
- （ ） 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為？(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
- （ ） 證券商自受領證券業務許可證照後，於多久內仍未開始營業，主管機關得撤銷其許可？(A) 6 個月 (B) 4 個月 (C) 3 個月 (D) 2 個月
- （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？(A) 以經臺灣證券交易所公告得為融資融券有價證券，所為之普通交割買賣 (B) 零股交易 (C) 鉅額交易 (D) 標售
- （ ） 成豐公司九十年六月九日除權交易，原股東每千股無償配發五百股。如果該公司除權後股本為八十一點二億元，則除權前其股本為：（假設不考慮員工紅利）(A) 三十二點四八億元 (B) 五十四點一三
- （ ） 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？(A) 臺灣集中保管結算所股份有限公司 (B) 臺灣證券交易所股份有限公司 (C) 財團法人中華
- 0 （ ） 有關發行新股員工新股認購權，下列敘述何者有誤？(A) 公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外，應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購 (B) 保留由員工承購者得與原
- （ ） 假設有一投資人，於三月二十日開立有價證券買賣帳戶，至同年七月十五日，累積交易筆數十筆，總累積成交金額為二百五十萬元，以下有關該投資人擬申請開立信用交易帳戶（額度為八百萬元）之說明，何者
- 0 （ ） 股票尚未公開發行之公司，擬申請上市交易，應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序？(A) 證券商同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 行政院金融監督管理委員會 (
- （ ） 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A) 1/2 席 (B) 2/3 席 (C) 1/3 席 (D) 1/5 席
- （ ） 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？(A) 七月四日 (B) 七月五日 (C)
- （ ） 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A) 一百萬元 (B) 二百萬元 (C) 三百萬元 (D) 沒有上限
- 四、雙埠網路的傳輸矩陣表示輸出與輸入之關係如下請找出上面式中的錯誤來，並解釋原因。（20 分）
- （ ） 股份有限公司依「公司法」規定，提出法定盈餘公積分配前，必須先作下列何事項？(A) 先彌補虧損 (B) 先分派股息 (C) 先分派紅利 (D) 先償還債務
- 六、圖四所示為一回授電路（feedback circuit），Rf = 47KΩ，RC = 7 KΩ及 RS = 10 KΩ，試求出⑴小訊號電壓增益，
- （ ） 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？(A) 5% (B) 100% (C) 200% (D) 10%
- （ ） 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A) 一百萬元 (B) 二百萬元 (C) 三百萬元 (D) 沒有上限
- （ ） 公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何？(A) 社團與會員關係 (B) 契約關係 (C) 代理權授與關係 (D) 無因管理之法律關係
- （ ） 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』？(A) 可轉換公司債 (B) 認購（售）權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆
- （ ） 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%