問題詳情
（ ） 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：
(A) 不得差2%
(B) 不得差3%
(C) 應相同
(D) 不得差5%
(A) 不得差2%
(B) 不得差3%
(C) 應相同
(D) 不得差5%
參考答案
答案：C
難度：非常簡單0.923077
統計：A(0),B(0),C(12),D(0),E(0)
內容推薦
- （ ） 採曆年制之上市（櫃）公司上半年度財務報告應於何時前公告申報？(A) 七月三十一日 (B) 八月三十一日 (C) 九月三十日 (D) 十月三十一日
- （ ） 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？(A) 該公司之簽證會計師 (B) 證券經紀商 (C) 證券承銷商 (D) 證券自營商
- （ ） 兼營證券自營商與證券經紀商之證券商，應在下列何一時期，以書面文件區別其交易為自行買賣或代客買賣？(A) 每次買賣時 (B) 每一交易日之結算交割時 (C) 製作每月之營運月報表時 (D
- （ ） 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？
- （ ） 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A) 百分之二十 (B) 百分之十 (C) 百分之五 (D) 百分之一
- （ ） 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年
- （ ） 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？(A) 三日內 (B) 五日內 (C) 七日內 (D) 九日內
- 44 附圖中箭號所指的構造為何？ (A)第一腦室 (B)第二腦室 (C)第三腦室 (D)第四腦室
- （ ） 隱含波動率愈大時，則權證的價格？(A) 愈高 (B) 愈低 (C) 不變 (D) 不一定
- （ ） 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？(A) 簽約日 (B) 委託成交日 (C) 董事會決議日 (D) 鑑價日
內容推薦
- （ ） 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，應於期限內辦理有關投標、競標事項，第一天為接受投標開始日，第幾天為接受投標截止日？(A) 第二天 (B) 第三天 (C) 第六天 (D) 第八天
- （ ） 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
- （ ） 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？(A) 三億元 (B) 十億元 (C) 二十億元 (D) 三十億元
- 在動態核醫影像處理過程中，我們可在要分析的器官上圈選有興趣的區域（region of interest），接著可產生曲線，請問此曲線在平面直角座標系統中的 x-y 分別代表什麼？ (A) ti
- （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
- 臨床治療用光子射束在穿透多葉式準直儀後，殘餘的射束量最接近原射束強度的多少％？(A) 10 (B)5 (C)4 (D)2
- （ ） 以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書？(A) 本年度營業計畫概要 (B) 重要之產銷政策 (C) 內控聲明書 (D) 前一年度營業報告
- （ ） 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？(A) 未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者 (B) 上市
- （ ） 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？(A) 採時間優先原則 (B) 證券經紀商申報者優先 (C) 一般投資人申報者優先 (D) 採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定
- 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？(A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)選項ABC皆
- （ ） 科技事業申請上市，其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少？(A) 五分之四 (B) 四分之三 (C) 三分之二 (D) 二分之一
- SPECT 造影中利用反投影影像成像原理時，會有星狀假影的產生，下列何者為其主要成因？(A)未加濾波器 (B)投影角度次數不足 (C)使用疊代重建法所造成 (D)掃描時間太短
- （ ） 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：(A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 證券交易所 (D) 以上皆是
- （ ） 在其他相同發行條件下，下列何者之認購權證權利金最高？(A) 隱含波動率百分之五十五 (B) 隱含波動率百分之五十 (C) 隱含波動率百分之四十五 (D) 股價波動率不影響權證價格
- 三、求下列積分值：。（10 分）
- （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之
- （ ） 股票除息或除權交易日及何時均暫停上市證券鉅額買賣配對交易之申報？(A) 僅當日暫停 (B) 當日暨次一營業日及證交所採無升降幅度限制之交易日均暫停 (C) 當日至次二營業日均暫停 (D
- （ ） 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 上市（櫃）公司發行員工認股權憑證 (C) 公開發行公司辦理合併發行新股 (D) 公開發行公司發行以
- What is the product in the following reaction sequence? (E) None of the above
- （ ） 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？(A) 只能向證券交易所申請 (B) 證券所有人不得委託證券商辦理 (C) 標借之證券應限於存放於集保事業保管 (D) 以上皆非
- （ ） 投顧於電視上播報明牌，意圖影響市場行情，依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑？(A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
- （ ） 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 本國法人募集之證券投資信託基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
- （ ） 曾因證券交易違背契約，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
- （ ） 下列何者，除經行政院金管會准許，不可擔任基金保管機構？(A) 投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B) 證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (
- （ ） 上市公司召開法人說明會，應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站？(A) 次二營業日上午 (B) 次一營業日上午 (C) 當日 (D) 次一營業日收盤前