問題詳情
15.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時，因移轉所生之費用， 應由下列何者承擔?
(A)客戶保證金
(B)承受之期貨商
(C)移轉之期貨商
(D)主管機關
(A)客戶保證金
(B)承受之期貨商
(C)移轉之期貨商
(D)主管機關
參考答案
答案：C
難度：簡單0.76
統計：A(6),B(25),C(133),D(2),E(0)
內容推薦
- 下列何者公司辦理資金貸與他人、為他人背書或提供保證者，無須準用公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則規定辦理？(A)第一上市公司 (B)登錄興櫃之外國公司(C)臺灣存託憑證發行人 (D)第一上櫃
- 內部控制組成要素中的「監督」，可以為企業帶來的效益不包含：(A)確保企業不發生舞弊 (B)及時的辨認並改善內部控制問題(C)產生較正確與可靠的資訊供決策之用 (D)使企業達到符合內部控制有效聲明
- 董事不能親自出席，得依公司章程規定委託其他董事代理出席，其代理人，以受幾人之委託為限？(A)1 (B)2 (C)3 (D)4
- 公開發行公司哪二者所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額一定之成數？(A)全體董事及經理人 (B)全體經理人及監察人(C)全體董事及簽證會計師 (D)全體董事及監察人
- 甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支，下列敘述何者正確？(A)錄影帶之内容，宣示因曱期貨商係合法取得主管機關之營業許可為一合法之期貨商，保證其財務健全(B)該錄影帶，經甲期貨商之
- 下列何者為公開發行公司背書保證專用之印鑑章？(A)公司之收文章 (B)向經濟部申請登記之公司印章(C)董事長印章 (D)總經理印章
- 企業內部控制組成要素中之風險評估，所謂風險是指：(A)對未來不確定性預測的一種偏差 (B)突發損失的一種控制過程(C)管理者控制意識的一種偏差 (D)企業處於失控狀態的一種意識偏差
- 有關在臺灣期貨交易所交易的契約，以下敘述何者錯誤？(A)黃金期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約(B)臺指選擇權屬於期貨交易法所定義的期貨選擇權契約(C)臺股期貨屬於期貨交易法所定義的期貨契約(D
- 至少最近幾年内未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商，始得 於開始營業後申請設置分支機構？(A)—年(B) 二年(C)三年(D)五年
- 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證(B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法(C
內容推薦
- 會計師在評估受查公司的內部控制制度設計有效性時，應蒐集設計是否有效之證據。相關證據蒐集方式並不包含下列何者：(A)詢問 (B)檢視書面文件 (C)觀察 (D)分析性程序
- 期貨結算機構之業務為下列何者？曱.提供期貨集中交易市場；乙.受託交易期貨商品；丙.執行期貨集 中交易市場之結算及交割；丁.擔保期貨交易之履約(A)曱、乙(B)乙、丙(C)丙、丁(D)乙、丁
- 下列何者不正確？(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶内提取款項(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶内提取款項(C)期貨商得無條件接
- 公開發行公司申請停止公開發行者，公司應踐行之程序為何？(A)已發行股份總數有三分之二以上股東出席，出席股東過半數同意(B)已發行股份總數過半數股東出席，出席股東過半數同意(C)經全體董事三分之二
- 有關薪資報酬委員會相關事項，以下何種情事無須於公開資訊觀測站公告申報？(A)薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者(B)委任薪資報酬委員會之成員(C)薪資報酬委員會
- 目前在臺灣期貨交易所交易的期貨交易契約中，並無衍生自下列哪一類標的？(A)貨幣(B)商品(C)指數(D)利率
- 關於期貨結算機構繳存營業保證金之相關規定，下列何者正確？(A)應向主管機關指定之銀行繳存(B)於經主管機關許可並依法登記後繳交(C)金額為最低實收資本額的百分之五(D)限以現金方式繳交
- 期貨商從事期貨交易，以下何者不正確？(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記(B)不得有非依法令所為之查詢，洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密(C)不得向期貨交易人
- ⑶假設氦原子中的 2 個電子不會互相作用時，求氦原子在基態的能量是多少 eV？（提示：一個似氫（hydrogen-like）原子在基態的能量是（4 分）
- 外國證券商或金融機構申請在我國境内設置分支機構兼營期貨業務者，則其最近期財務報告除符合證 券交易法第四十九條所定之標準者外，尚須符合下列那一標準？(A)累積虧損超過資本額的百分之十(B)累積虧損
- 依我國期貨交易所管理規則，期貨交易所負責人不包括下列何者？(A)董事(B)監察人(C)發起人(D)經理人
- 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？曱.可與自有資 產合併存放；乙.必須與自有資產分離存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放； 丁.自營結
- 公開發行公司內部稽核人員每年應參加指定之專業訓練機構所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程幾小時以上？(A)3小時以上 (B)6小時以上 (C)9小時以上 (D)12小時以上
- 上市上櫃公司符合下列何項條件之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？(A)繼續1年以上之股東(B)已發行股份總數3%以上股份之股東(C)已發行股份總數5%以上股份之股東(D
- 上市上櫃公司董事長及總經理由同一人或互為配偶或一等親屬擔任，則宜加強下列何項措施？(A)增加董事席次 (B)增加獨立董事席次(C)增設副董事長 (D)增設副總經理
- 公開發行公司稽核人員對於評估所發現之內部控制制度缺失、異常事項，應採取之措施，下列何者不正確？(A)交由各部門自行處理，不必追蹤(B)據實揭露於稽核報告並陳核(C)將改善情形列為各部門績效考核之
- 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？(A)期貨經紀商及證券經紀商(B)證券經紀商及證券投資顧問事業(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業(D)期貨經紀商
- 下列何者不得充任期貨信託事業之業務員？(A)受證券交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者(B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者(C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者(
- 四、懸臂矩形梁梁寬 30 cm，梁深 45 cm，接正方形柱 45× 45 cm，混凝土強度 f'’c=210 kgf/cm2，鋼筋降伏強度fy= 4,200 kgf/cm2。懸臂梁配置3-
- 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核 簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百
- 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定，下列敘述何者錯誤？(A)每半會計年度終了後二個月内，申報半年度財務報告(B)每會計年度終了後三個月内，申報年度財務報告(C)每月十日以前，申報上月份經營
- 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認(B)應於每月五日前申報上月份資產負債表(C)應編製年報於股東常會時分送(D)應於年度開始三
- 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項?(A)變更公司名稱(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整(D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
- 因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，依我國期貨交 易法，主管機關得採取下列何種措施？甲.限制期貨價格波動幅度；乙.調整保證金額度；丙.限制期貨 交易人交易
- 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時，應繳存之營業保證金，下列何者正確?(A)新臺幣五千萬元(B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣六千萬元(D)新臺幣二億元