問題詳情
32.期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核 簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？
(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金
(C)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(D)無任何罰則
(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金
(C)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
(D)無任何罰則
參考答案
答案：C
難度：適中0.64497
統計：A(21),B(28),C(109),D(1),E(0)
內容推薦
- 下列何者不得充任期貨信託事業之業務員？(A)受證券交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者(B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者(C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年，但未滿五年者(
- 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？(A)期貨經紀商及證券經紀商(B)證券經紀商及證券投資顧問事業(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業(D)期貨經紀商
- 公開發行公司稽核人員對於評估所發現之內部控制制度缺失、異常事項，應採取之措施，下列何者不正確？(A)交由各部門自行處理，不必追蹤(B)據實揭露於稽核報告並陳核(C)將改善情形列為各部門績效考核之
- 上市上櫃公司董事長及總經理由同一人或互為配偶或一等親屬擔任，則宜加強下列何項措施？(A)增加董事席次 (B)增加獨立董事席次(C)增設副董事長 (D)增設副總經理
- 上市上櫃公司符合下列何項條件之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？(A)繼續1年以上之股東(B)已發行股份總數3%以上股份之股東(C)已發行股份總數5%以上股份之股東(D
- 公開發行公司內部稽核人員每年應參加指定之專業訓練機構所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程幾小時以上？(A)3小時以上 (B)6小時以上 (C)9小時以上 (D)12小時以上
- 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？曱.可與自有資 產合併存放；乙.必須與自有資產分離存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放； 丁.自營結
- 依我國期貨交易所管理規則，期貨交易所負責人不包括下列何者？(A)董事(B)監察人(C)發起人(D)經理人
- 外國證券商或金融機構申請在我國境内設置分支機構兼營期貨業務者，則其最近期財務報告除符合證 券交易法第四十九條所定之標準者外，尚須符合下列那一標準？(A)累積虧損超過資本額的百分之十(B)累積虧損
- ⑶假設氦原子中的 2 個電子不會互相作用時，求氦原子在基態的能量是多少 eV？（提示：一個似氫（hydrogen-like）原子在基態的能量是（4 分）
內容推薦
- 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認(B)應於每月五日前申報上月份資產負債表(C)應編製年報於股東常會時分送(D)應於年度開始三
- 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項?(A)變更公司名稱(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整(D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
- 因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，依我國期貨交 易法，主管機關得採取下列何種措施？甲.限制期貨價格波動幅度；乙.調整保證金額度；丙.限制期貨 交易人交易
- 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時，應繳存之營業保證金，下列何者正確?(A)新臺幣五千萬元(B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣六千萬元(D)新臺幣二億元
- 於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者，若自取得後一直未辦理期貨業務員 登錄達五年，其資格是否喪失？(A)其資格永久有效(B)自資格測驗放榜公告日起算，滿五年即喪失資格(C)由
- 依我國期貨交易法之規定，下列何項事業不屬於期貨服務事業？(A)槓桿交易商(B)期貨信託事業(C)期貨經理事業(D)期貨顧問事業
- 依我國期貨交易法之規定，有關期貨業商業同業公會之管理事項，下列何者非由主管機關定之？(A)業務之指導與監督(B)財務標準(C)負責人與業務人員管理事項(D)章程應記載事項
- （五）在蒸餾水中加入過量 PbCl2(S)，已知平衡時：[Pb2＋]＝x (M)，[Cl－]＝2x (M)，若在上述溶液中，再加入少量 Pb(NO3)2固體。第(四)題反應式之可逆反應會向
- 公開發行公司董事會之召集程序，以下何者不正確？(A)董事會召開之地點與時間，應於公司所在地及辦公時間或便於董事出席且適合董事會召開之地點及時間為之(B)公司董事會應指定辦理議事事務單位，議事事務
- （二）電流增益 iO / ii【10 分】
- 以下何者可以申請為期貨交易輔助人？(A)信用合作社(B)票券業(C)證券經紀商(D)證券商兼營期貨經紀業務者
- 如果再次達到平衡時：請說明[Pb2＋]濃度大小與 x (M)間的關係為何？(請以 ＝、＞ 或 ＜ 回答並說明)【3 分】
- 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時，應即向主管機關及主管機關指定之機構申報？(A)百分之六十(B)百分之四十(C)百分之二十(D)百分之十五
- 下列敘述何者不正確?(A)期貨商内部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查(B)期貨商得藉主管機關之營業許可，作為營業能力及財務健全之宣傳或保證(C)期貨商應設置内部稽核，定期或不定
- 期貨信託事業應設置内部稽核，定期或不定期進行稽核並作成稽核報告，稽核報告之内容不包括下列 何者？(A)公司財務作業是否符合規定(B)公司業務作業是否符合規定(C)公司洗錢防制作業是否符合規定(D
- 二：如【圖 2】所示，請求出下列三種不同端子看入情況之戴維寧等效電路(Thevenin equivalent circuit)，並請各別標示戴維寧等效電壓及電阻。（一）1 和 2。【10 分】
- 6 人站在向前行駛的公車上，一手繫一個向上飄浮的汽球，一手提一個購物袋，當公車突然緊急煞車時：(A)人向前傾，汽球向前傾，購物袋向前傾 (B)人向前傾，汽球向後傾，購物袋向後傾(C)人向後傾，汽球向前
- 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤？(A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(D
- 期貨交易輔助人接受期貨商之委任，所從事之業務不包括下列何項？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶(C)接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單(D)通知期貨交易人繳交追
- 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者， 以下何項行為正確?(A)收受期貨交易人追繳之保證金(B)接受期貨交易人全權委託之交易(C)洩漏期貨交易人
- 四：（一）請判斷下列各有效數值之位數：0.0035 024 06 x 10-35 3852 【5 分】
- 7 下列有關熵（entropy）的敘述，何者正確？(A)當理想氣體的卡諾循環（Carnot cycle）進行等溫壓縮時，其熵不變(B)將一杯熱水放在冰箱中冷卻時，其熵減少，但其環境的熵增加，所以整體的
- 有關期貨信託事業之資金運用規定，以下何者不在運用範圍之内?(A)購買美國政府公債(B)購買國内政府債券(C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金(D)購買國内國庫券
- 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任?(A)—家(B) 二家(C)三家(D)無明文限制
- 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述，何者為真？(A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件，報主管機關審查合格後，始得充任(B)免先報經主管機關審查，得於總經理就任後，再由事業報請主管機關備查(