問題詳情
50. 單一證券商就個別期次債券之附賣回交易未到期餘額，累計超過該債券發行餘額之多少時，債券等殖成交系統將停止證券商對該期次債券買賣報價之確認成交？
(A)十分之一
(B)二十分之一
(C)五分之一
(D)百分之一
(A)十分之一
(B)二十分之一
(C)五分之一
(D)百分之一
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 下列何者為 KMV 模型缺點？(A)僅適用上市上櫃公司(B)股價若受操盤時，KMV 將不具有效性(C)使用與 Black-Scholes 模型相同假設，但公司資產是否符合這些假設仍待驗證(D)以
- 上市上櫃公司發行轉換公司債後，如有發放普通股現金股利且每股現金股利占每股普通股時價之比率超過百分之多少時，則應按該比率於除息基準日調降轉換價格？(A)1 (B)5 (C)0.5 (D)
- 在我國中央政府公債發行採荷蘭標中，若得標之最高利率為 19%非增額發行且非可分割公債，則其票面利率應為？(A)00% (B)125% (C)250% (D)500%
- 目前直接參與中央政府公債標售之中央公債交易商不包括下列何者？(A)保險公司 (B)證券商 (C)債券基金 (D)銀行
- 如圖，平行四邊形 ABCD，E為 中點，在 上一點F，使 ，則DEF面積：四邊形ABEF面積＝？ (A)1：7 (B) 1：8 (C) 1：9 (D) 1：12
- 採競價拍賣承銷方式辦理之轉換公司債案件，得以下列何者作為競價之項目？(A)每張債券價格 (B)票面利率 (C)轉換溢價率 (D)賣回收益率
- 甲.股票、乙.公司債、丙.公債、丁.金融債、戊.國際金融組織新台幣債券等證券，何者不用交付證券交易稅？(A)全部皆不用 (B)只有乙 (C)丙和戊 (D)乙、丙、丁和戊
- 上市公司發行可交換公司債，由證券承銷商包銷並採全數詢價圈購方式辦理者，每一承銷商先行保留自行認購數量不得超過承銷總數之多少？(A)2% (B)5% (C)10% (D)15%
- 採洽商銷售承銷方式辦理之普通公司債案件，每一認購人所認購之數量不得超過該次承銷總數之多少？(A)10% (B)20% (C)25% (D)50%
- 依證券商從事債券遠期交易會計處理之規定，證券商從事債券遠期買賣斷交易於成交日後之後續評價時，其評價日所產生之評價損益，應如何處理？(A)列入當期損益表 (B)作為當期資產負債表股東權益調整項目
內容推薦
- 甲證券公司於 94 年 9 月 1 日與客戶承作公債附買回交易(RP)，承作金額為 3,000,000 元，約定利率為 30%，並於 94 年 11 月 30 日到期，但客戶因資金需求提前
- 151 カーナンバーは、(A)所定位置にかける(B)目立つところに好きなようにかければよい (C)規定なし。
- 發行無擔保公司債者，不需簽訂何種合約？(A)履行保證義務合約 (B)代理還本付息合約 (C)集保開戶契約 (D)受託合約
- 其他情況不變下，信賴區間對 VaR 之影響為？(A)信賴區間越小，VaR 越大 (B)信賴區間越大，VaR 越大(C)沒有影響 (D)以上皆非
- 在國內公債市場中，偏好買入長年期債券作為資產負債配置者為？(A)證券業 (B)票券業 (C)壽險業 (D)信託業
- 買進下限契約，賣出上限契約，且二者之所有其他條件相同時，會合成：(A)支付固定利率收取浮動利率的 swap (B)支付浮動利率收取固定利率之 swap(C)interest rate coll
- 假設 100 年 7 月 28 日市場對於公債 A00105 有 5825%、5850%、5875%三筆公開的買進報價，試問對賣方最有利的報價為何？ (A)5825% (B)5
- 普通公司債於發行公司發生違約無法給付本息時，哪一機構得以代理公司債債權人行使追償利益？(A)保證機構 (B)代理還本付息機構 (C)受託機構 (D)簽證機構
- 甲證券公司與乙公司承作附買回交易 1,000,000 元，利率 0%，期間 94/2/20-94/3/19，則到期時：(A)甲證券公司收到現金 1,001,479 元(B)乙公司收到現金 1
- 以下關於買賣價差風險(Asset Liquidity Risk)何者正確？(A)交易量大，報價雙方積極，價差大 (B)交易量小，報價雙方不積極，價差小(C)買賣價差大小與交易量成反比 (D)以上
- 假設不考慮稅負，甲證券公司於 100 年 7 月 12 日與投資人承作 580 萬元之債券附買回交易(RP)，約定利率 0.7%，並於 100 年 7 月 22 日到期，則該交易到期時?(A)甲
- 下列何者為多期之利率選擇權？Ⅰ:利率上限契約、Ⅱ:利率下限契約、Ⅲ:利率交換契約、Ⅳ:遠期利率契約(A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ
- 設 為 之因式，則α + β 是多少？(A) 5(B) 6(C) 7(D) 8
- 設五年期固定利率 5%，半年付息一次之債券，其 duration 為 25 年，則一個五年期每半年支付固定利率並收取浮動利率的利率交換契約，其 net duration 為何？(A)2
- 下列何者為買價 28%之 2×5 遠期利率協定：(A)2 個月後交易商願意收 28%、計息期間為 3 個月(B)2 個月後交易商願意付 28%、計息期間為 5 個月(C)2 個月後交
- 證券商承作可轉換公司債資產交換可達到何者目的？(A)改變報酬形式 (B)降低持有部位(C)活化資產管理之彈性 (D)以上皆是
- 櫃檯買賣中心「債券等殖成交系統」的給付結算日原則為成交日之?(A)次一營業日 (B)次二營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日
- 證券商對市場提供債券殖利率雙向報價時，其買進殖利率與賣出殖利率孰大？(A)買進殖利率較大 (B)賣出殖利率較大 (C)無法判斷 (D)以上皆非
- 櫃買中心所推出的債券等殖成交系統，其電腦議價交易每筆交易單位面額為多少元？(A)500 萬 (B)1,000 萬(C)5,000 萬 (D)1 億
- 企業如採浮動利率存款時，今如預測未來三年利率將持續下跌，應採何種避險操作始可保有一定程度之存款收益：(A)買進利率上限選擇權 (B)賣出利率下限選擇權(C)賣出利率上限選擇權 (D)買進利率下限
- 類貨幣市場基金相較於固定收益基金差別，下列何者為非(A)流動性較高 (B)持債期間較短 (C)資本利得較大 (D)持債比率較低
- 若(3 + 4i)(cosθ + isinθ)＜0，則是第幾象限角？(A) —(B)二(C)三(D)四。
- 有關我國期交所所推出的公債期貨契約規格，下列敘述何者為非？(A)交易標的為十年期公債 (B)採實物交割(C)採殖利率報價 (D)英文代碼為 GBF
- 國內中央政府公債次級市場目前採行何種方式報價？(A)不含息的百元價格 (B)含息的百元價格 (C)殖利率 (D)當期殖利率
- 一般而言，當領先指標連續上升多久，可以視為景氣復甦的標竿？(A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)一年