問題詳情
7. 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具：
(A)期貨公會核准文件
(B)券商公會核准文件
(C)目的事業主管機關核准文件
(D)選項ABC皆是
(A)期貨公會核准文件
(B)券商公會核准文件
(C)目的事業主管機關核准文件
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案：C
難度：適中0.439
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 關於期貨交易所業務人員之規定，下列何者正確？甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之；乙.業務員異動應於異動後 3 日內申報主管機關；丙.業務員不得於期貨商擔任兼職，但得
- 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者，其人數及擔任之程序，下列敘述何者正確？(A)3 分之 1 由主管機關指派，餘由期貨交易所遴選擔任之(B)3 分之 1 由主管機關指派，餘由
- 關於期貨交易之規定，下列何者正確？(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合(C)不一定在期貨交易所進行交易(D
- 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易，應受期貨交易法的規範？甲.股票選擇權契約；乙.認購（售）權證；丙.毛豬期貨選擇權契約；丁.認股權證(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、
- 通常我們要表示一個地區的所在地，有相對位置以及絕對位置的方式，而絕對位置是一個明確的網格座標系統，關於 A 點的絕對位置，請選出正確的敘述。 (A) (東經 30 度，南緯 35 度)(B) (
- 中國沿海南海海域因蘊藏大量的石油資源，因此引起周圍國家的關注。請問：該處石油的分布易造成中國與哪一個鄰國產生經濟海域上的糾紛？ (A)南韓 (B)日本 (C)菲律賓 (D)印度。
- 小明小腿創傷出血不止，可以按壓哪一個止血點止血？(A)肱動脈(B)頸動脈(C)股動脈(D)顳動脈。
- 75％酒精的功用為何？(A)降低體溫(B)燃燒(C)消毒(D)清洗傷口。
- 處理鼻出血時，下列何者是錯誤的？(A)於鼻部冷敷(B)以手指壓在下鼻甲(C)擤鼻子(D)坐姿頭微往前傾。
- 清洗傷口時，應該怎麼做？(A)以傷口為中心，環型向周圍擦拭(B)由周圍向中心擦拭(C)水平來回擦拭(D)垂直來回擦拭。
內容推薦
- 期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練，其中初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前多久內參加職前訓練？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
- 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限，何者為真？(A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報(C)應於每月十五日前申報 (D)選
- 依我國期貨交易法，公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約，下列何者為應訂明之事項？甲.得對違反期貨交易所規章者，處罰違約金；乙.得對違反期貨交易所業務規則者，停止其期貨交易；丙.期貨商
- 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？(A)有公司法第 30 條各款情事之一，不得擔任之(B)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產
- 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，分別一次提存賠償準備金，其後繼續提存之規定，下列何者正確？ 甲.於每季終了後十五日內提存；乙.於每年度終了後一個月內提存；丙.由結算交割手續費收入項下
- 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由金管會訂定管理辦法(C)
- 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元
- 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外，上開最低持有期間為何？(A)
- 下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣(B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央銀行同意(C)除向符合一定資格條件之人募集者外，期貨信託基金之募集應經主管
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關訂定市場監視準則係為達到下列哪些目的？(A)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (B)促進經濟效益，符合公共利益(C)發揮自律功能，配合市場發展 (D)保障公益
- 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？(A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則(C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
- 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處？(A)東京證券交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京金融交易所 (D)大阪交易所
- 依我國期貨交易法之規定，以場所、設備或資訊，提供他人經營期貨交易所或期貨交易所業務之非法業務，最重之處分為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑，得併科
- 下列何者不正確？(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶內提取款項(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶內提取款項(C)期貨商得無條件
- 期貨商之資金不得運用於下列何者？(A)購買商業票據 (B)購買政府債券(C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
- 關於期貨商之規定，下列何者不正確？(A)期貨商非經主管機關同意，不得兼營他業(B)證券商得兼營證券相關期貨業務(C)證券商兼營期貨業務時，必須在名稱中標示期貨之字樣(D)證券商經目的事業主管機
- 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
- 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨商業務員從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，但其配偶之期貨交易開戶，不在此限(B)期貨商業務員從事期貨交易者，不限在所屬期貨商開戶，但應由其
- 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百
- 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？(A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約(C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算
- 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範(C)
- 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)申請設立許可保證金之金額為新臺幣二億元(B)申請設立許可保證金應由董事長於申請核發許可證照時繳存(C)經主管機關許可並依法登記後，
- 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券
- 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應至少指撥多少營運資金？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣二億元(C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
- 某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人，同時具有期貨業務員執照，若因故依證券交易法規定受解職處分，則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員？(A)可，因其所違反者非期貨交易法(B)須依期貨公會之自