問題詳情
12. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？
(A)有公司法第 30 條各款情事之一，不得擔任之
(B)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿 3 年者，不得擔任之
(C)最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄，不得擔任之
(D)選項ABC皆是
(A)有公司法第 30 條各款情事之一，不得擔任之
(B)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿 3 年者，不得擔任之
(C)最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄，不得擔任之
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案：D
難度：簡單0.889
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限，何者為真？(A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報(C)應於每月十五日前申報 (D)選
- 期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練，其中初任及離職滿二年再任業務員者，應於執行業務前多久內參加職前訓練？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
- 期貨顧問事業相關資料之保存規定，下列敘述何者錯誤？(A)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)遇有爭議者，委任契約應永久保存(C)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存五年(D)以
- 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具：(A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件(C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項ABC皆是
- 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶？(A)年滿二十歲者(B)受破產宣告經復權者(C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者(D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及
- 關於期貨交易所業務人員之規定，下列何者正確？甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之；乙.業務員異動應於異動後 3 日內申報主管機關；丙.業務員不得於期貨商擔任兼職，但得
- 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者，其人數及擔任之程序，下列敘述何者正確？(A)3 分之 1 由主管機關指派，餘由期貨交易所遴選擔任之(B)3 分之 1 由主管機關指派，餘由
- 關於期貨交易之規定，下列何者正確？(A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務(B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合(C)不一定在期貨交易所進行交易(D
- 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易，應受期貨交易法的規範？甲.股票選擇權契約；乙.認購（售）權證；丙.毛豬期貨選擇權契約；丁.認股權證(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、
- 通常我們要表示一個地區的所在地，有相對位置以及絕對位置的方式，而絕對位置是一個明確的網格座標系統，關於 A 點的絕對位置，請選出正確的敘述。 (A) (東經 30 度，南緯 35 度)(B) (
內容推薦
- 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由金管會訂定管理辦法(C)
- 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元
- 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外，上開最低持有期間為何？(A)
- 下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤？(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣(B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央銀行同意(C)除向符合一定資格條件之人募集者外，期貨信託基金之募集應經主管
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關訂定市場監視準則係為達到下列哪些目的？(A)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (B)促進經濟效益，符合公共利益(C)發揮自律功能，配合市場發展 (D)保障公益
- 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？(A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則(C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
- 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處？(A)東京證券交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京金融交易所 (D)大阪交易所
- 依我國期貨交易法之規定，以場所、設備或資訊，提供他人經營期貨交易所或期貨交易所業務之非法業務，最重之處分為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑，得併科
- 下列何者不正確？(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時，得自客戶保證金專戶內提取款項(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金，得自客戶保證金專戶內提取款項(C)期貨商得無條件
- 期貨商之資金不得運用於下列何者？(A)購買商業票據 (B)購買政府債券(C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
- 關於期貨商之規定，下列何者不正確？(A)期貨商非經主管機關同意，不得兼營他業(B)證券商得兼營證券相關期貨業務(C)證券商兼營期貨業務時，必須在名稱中標示期貨之字樣(D)證券商經目的事業主管機
- 若曾違反期貨交易法，而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上，才能擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
- 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨商業務員從事期貨交易者，限在所屬期貨商開戶，但其配偶之期貨交易開戶，不在此限(B)期貨商業務員從事期貨交易者，不限在所屬期貨商開戶，但應由其
- 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百
- 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？(A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約(C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算
- 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範(C)
- 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)申請設立許可保證金之金額為新臺幣二億元(B)申請設立許可保證金應由董事長於申請核發許可證照時繳存(C)經主管機關許可並依法登記後，
- 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券
- 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應至少指撥多少營運資金？(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣二億元(C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
- 某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人，同時具有期貨業務員執照，若因故依證券交易法規定受解職處分，則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員？(A)可，因其所違反者非期貨交易法(B)須依期貨公會之自
- 期貨顧問事業之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？(A)金融監督管理委員會(B)期貨交易所(C)期貨結算機構(D)中華民國期貨業商業同業公會
- 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？(A)成立滿三年(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處
- 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定，下列敘述何者正確？(A)總公司應指撥營運資金新臺幣五千萬元(B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣五百萬元(C)營業保證金應以現金、政府債券或金融債券繳
- 期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人？(A)內部稽核 (B)自行查核(C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
- 依期貨結算機構管理規則規定，對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日前 (B)事實發生二日內(C)事實發生五日內 (D)事實發生之次日收盤前