問題詳情

點擊查看答案

內容推薦

• 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之一
• 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A)證券集中保管事業 (B)信託業 (C)租賃公司 (D)保險公司
• 股票交易之手續費是：(A)只對買進收取 (B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)選項ABC皆非
• 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定，下列何者為真？(A)應以現款現貨交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)選項ABC皆是
• 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
• 證券投資信託事業對於所募集資金的用途，下列何者為合法用途？(A)放款 (B)銀行存款(C)對上市股票融券放空 (D)投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十
• 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源，並「不」包含以下哪一項？(A)以公開方式向證券所有人借入證券(B)向各行局庫或本身發行公司債、商業本票(C)經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證
• 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？(A)百分之七 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五
• 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？(A)不一定 (B)上市有價證券 (C)上櫃有價證券 (D)兩者抵繳價值相同
• 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)必須為綜合證券商(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者(D)每股淨值不低於票面金額

內容推薦

• 100. 變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A)原領取人 (B)出質人 (C)質權人 (D)發行公司或其股務代理
• 你穿這件夾克很好看。This [①looks pretty ②on ③you④jacket ⑤with ].(A) 4123 (B) 4521 (C) 1254 (D) 3521
• 依我國期貨交易法，期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時，得採取的措施，下列何者不正確？(A)立刻要求期貨商了結該期貨交易部位 (B)公布交易資訊(C)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (D)調整保
• 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所至少應設：(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會(C)紀律委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、監視委員會
• 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應對期貨商：(A)處以違約金新臺幣五十萬元之處分 (B)處以停業處分(C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導
• 依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容？開市、最高、最低價；結算價或收市價；與前一營業日收市比較後之漲跌情形；保證金、權利金金額(A)
• 依我國期貨交易法之規定，期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞所採取的措施，下列敘述何者錯誤？(A)可向結算會員調整結算保證金之金額(B)可要求交易會員了結全部或部分期貨交易契約(C)可於同一交易
• 依我國期貨交易法，期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時，得以事先繳存之款項支應，支應之順序為何？ 期貨結算機構之賠償準備金；違約期貨結算會員之交割結算基金；違約期貨結算會員繳存
• 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金(B)賠償準備金僅應提存新臺幣三億元(C)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公
• 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？限制其交易數量；課以違約金；停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；命令該結算會員追加
• 依我國期貨交易法，有關期貨商執行職務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託，從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期
• 有關期貨商最低實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元(C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於
• 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資金適足比率不得低於多少？(A)百分之二百 (B)百分之一百五十(C)百分之一百三十 (D)百分之一百
• 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣二億元(B)申請兼營國內股價指數類期貨及選擇權契
• 對於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)不得將主管機關之營業許可作為其業務健全之宣傳或保證(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由全國期貨商業同業公會聯合會訂定管理辦法(C
• 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商經營期貨經紀業務時，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列百分之二，作為違約損失準備(B)期貨商經營自營業務時，應按月就前月自營業務已實現淨利，提列百分之十五作為
• 期貨商發生下列何種情況時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫？ 業主權益低於最低實收資本額百分之四十；調整後淨資本額少於期貨交易人未
• 有關境外外國期貨商得開立綜合帳戶所需之資格，下列敘述何者錯誤？(A)具備經主管機關認可之外國期貨交易所結算會員資格者(B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總分公司處以暫停
• 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定，下列何者正確？(A)業務員應於買賣委託書上簽章(B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時，業務員不需於買賣委託書上簽章(C)業務員應於買賣委託書上載
• 期貨商經營國外期貨交易業務時，下列敘述何者不正確？(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者，即可自行於國外期貨交易所進行交易(B)經許可之外國期貨商具國外期貨交易所結算會員資格者，自行於國外
• 有關期貨商申請投資外國事業之規定，下列敘述何者錯誤？(A)投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之三十(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損(C)最近三個月期貨商之平均調整
• 下列何者不符合期貨商經理人之資格要件？(A)具有教育部承認之國內大學學歷，且有保險業務工作經驗二年，成績優良(B)期貨機構工作經驗四年，成績優良者(C)期貨機構工作經驗五年，成績優良者(D)有其
• 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)
• 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為錯誤？(A)期貨商受託主管機關所公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年(B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑
• 依我國期貨交易法，有關期貨經理事業之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業接受特定人委任經理期貨交易時，應於委任前告知期貨交易之性質及可能之風險、交付公開說明書，並與客戶簽訂書面委任契約(B