問題詳情
20.有關期貨商申請投資外國事業之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之三十
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損
(C)最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十
(D)最近三個月未曾受主管機關警告處分
(A)投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之三十
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損
(C)最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十
(D)最近三個月未曾受主管機關警告處分
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定，下列何者正確？(A)業務員應於買賣委託書上簽章(B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時，業務員不需於買賣委託書上簽章(C)業務員應於買賣委託書上載
- 有關境外外國期貨商得開立綜合帳戶所需之資格，下列敘述何者錯誤？(A)具備經主管機關認可之外國期貨交易所結算會員資格者(B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總分公司處以暫停
- 期貨商發生下列何種情況時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫？ 業主權益低於最低實收資本額百分之四十；調整後淨資本額少於期貨交易人未
- 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商經營期貨經紀業務時，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列百分之二，作為違約損失準備(B)期貨商經營自營業務時，應按月就前月自營業務已實現淨利，提列百分之十五作為
- 對於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)不得將主管機關之營業許可作為其業務健全之宣傳或保證(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由全國期貨商業同業公會聯合會訂定管理辦法(C
- 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者正確？(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣二億元(B)申請兼營國內股價指數類期貨及選擇權契
- 本國證券商申請兼營期貨業務，其自有資金適足比率不得低於多少？(A)百分之二百 (B)百分之一百五十(C)百分之一百三十 (D)百分之一百
- 有關期貨商最低實收資本額之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元(C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於
- 依我國期貨交易法，有關期貨商執行職務之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託，從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期
- 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用，以致他人受損害者，期貨結算機構得採取下列何種處分？限制其交易數量；課以違約金；停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；命令該結算會員追加
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)
- 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為錯誤？(A)期貨商受託主管機關所公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年(B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑
- 依我國期貨交易法，有關期貨經理事業之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業接受特定人委任經理期貨交易時，應於委任前告知期貨交易之性質及可能之風險、交付公開說明書，並與客戶簽訂書面委任契約(B
- 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)與委任人訂定之契約，原則應自委任關係消滅之日起，保存五年(B)與委任人訂定之契約，有爭議者應保存至該爭議消除為止(C)交易分析報告之副
- 有關期貨經理事業得辦理之業務項目，以下敘述何者錯誤？(A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅得辦理所得經營業務之推廣及招攬(C)研究分析作業於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司
- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定
- 下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件？(A)取得期貨分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者(B)取得期貨分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相
- 依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，其子公司應符合下列何種條件？(A)其控股 25%以上之子公司應至少三家(B)其控股25%以上子公司應有符合期貨信託事業設置標準
- 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置那些部門？(A)研究分析及內部稽核部門(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門(D)
- 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者為
- 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？(A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可(B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託事
- 主管機關對於期貨信託事業申請募集或追加之案件，有下列那一情況時，主管機關得不核准？ 本次募集之基金與現有期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或交易、投資標的顯有不當；最近一年曾受
- 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰責的敘述，何者錯誤？(A)意圖影響期貨交易價格而連續提高期貨交易價格之最重法定刑為有期徒刑五年(B)從事期貨交易有詐欺的行為之最重法定刑為有期徒刑七年(C)未經
- 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之(C)除有商務仲裁
- 下列何者為等差級數？(A) 1 ,3 ,5 ,(B) 1 －1 ＋ 1 －(C)1＋ 2＋ 4＋ (D) 0＋ 0＋ 0＋ 0 。
- 理論上，下列何者會與聯電普通股同方向變動？ 甲.聯電一；乙.聯電甲(A)僅甲會 (B)僅乙會 (C)甲、乙均不會 (D)甲、乙均會
- 附認股權證公司債之債權人於執行認股權利時，公司淨值總額會：(A)減少 (B)增加 (C)不變 (D)增減不一定
- 買賣臺灣存託憑證是以何種貨幣計算？(A)美金 (B)新臺幣 (C)日幣 (D)不一定
- 持有下列何種證券可享有公司發放之現金股利？ 甲.認購權證；乙.普通股；丙.可轉換公司債(A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)僅甲、乙對 (D)僅乙、丙對
- 若某一投資之每期期末現金流量為（－2, 1, 1, 1） ，每期期間為 1 年，年利率為 5%，則其未來值為何？(A)1 (B)0.837 (C)0.648 (D)2
- 已知一債券的票面利率為 8%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為5%，則此債券目前的價格約為：(A)372 元 (B)523 元 (C)100
- 某上市公司最近將其先前所發行之公司債贖回，請問其主要原因可能為何？(A)利率下跌 (B)利率上升 (C)投資案暫緩 (D)提高公司債價格
- 下列何者一定不能以融資方式買進？ 甲.存託憑證（合併財務報告有累積虧損） ；乙.債券換股權利證書；丙.普通股(A)僅甲對 (B)僅甲、乙對 (C)僅甲、丙對 (D)僅乙、丙對
- 假設其它條件不變，當市場利率上升時，持有存續期間（Duration）長的債券較存續期間短的債券：(A)獲利多 (B)損失多 (C)獲利少 (D)損失少
- 下列何者不是國內可轉換公司債的特性？(A)票面利率皆較一般公司債低 (B)可轉換公司債的票面金額均為 10 萬元(C)為無記名持有 (D)不一定依票面金額發行