問題詳情
（ ） 客戶指定之全權委託保管機構，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業間具有何種關係時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶應負告知義務？
(A) 投資於證券投資信託事業或證券投資顧問事業已發行股份總數百分之五以上股份
(B) 投資於證券投資信託事業或證券投資顧問事業已發行股份總數百分之三以上股份
(C) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業持有其已發行股份總數百分之五以上股份
(D) 由證券投資信託事業或證券投資顧問事業或其代表人擔任董事或監察人
(A) 投資於證券投資信託事業或證券投資顧問事業已發行股份總數百分之五以上股份
(B) 投資於證券投資信託事業或證券投資顧問事業已發行股份總數百分之三以上股份
(C) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業持有其已發行股份總數百分之五以上股份
(D) 由證券投資信託事業或證券投資顧問事業或其代表人擔任董事或監察人
參考答案
答案：D
難度：適中0.444444
統計：A(0),B(4),C(3),D(8),E(0)
內容推薦
- 下列何者是目前美國最多數之急性後（post-acute）呼吸照護？(A) 居家照護（home care） (B) 專業之護理機構（skilled nursing facilities） (C)
- （ ） 證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託事業設置標準第8 條所定資格條件之股東，除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份
- （ ） 鉅額配對交易，採成交日交割之申報，限當日何時前有效？(A) 11:00 (B) 12:00 (C) 13:00 (D) 13:50
- 下列有關氣喘病人住入加護病房的敘述，何者正確？(A) PEFR＜70%預估值 (B) 經初步治療後 PEFR 增加 20% (C) 經初步治療後 PEFR 增加 15% (D) PEFR＜50
- （ ） 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有七日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容。如擬從事證券相關商品交易，應再交付客戶下列何項文件，並向客戶告知證券相關商品交易之特性、可能之
- 作氧化乙烯（EO）處理，避免使用何種物質包裹器材？ (A) 棉布（Muslin） (B) 紙 (C) 多乙烯（Polyethylene） (D) 玻璃紙（Cellophane）
- （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期間縮短為幾個營
- 10 下列何種 radiation，其 radiation weighting factor 最高？(A) γ-rays (B) X-rays (C) electrons (D) neutrons,
- （ ） 關於證券經紀商，下列敘述何者正確？甲：受託於集中交易市場買賣有價證券，向委託人收取手續費之費率，由證券交易所核定。乙：受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書，交付委託人。丙：受託買
- （ ） 下列何者對於證券投資信託事業以委任方式經營全權委託投資業務之敘述正確？(A) 應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構，但經客戶同意者，證券投資信託事業得保管受託投資
內容推薦
- （ ） 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？(A) 交割專戶 (B) 集保帳戶 (C) 支票存款帳戶 (D) 臺灣證券交易所
- （ ） 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？(A) 現金增資效益 (B) 現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C) 現金增資專戶存儲動支情形 (D)
- （ ） 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格，應依下列何種方式決定？(A) 該股票於臺灣證券交易所終止上市前之收盤價格 (B) 該股票於櫃檯買賣中心終止櫃檯買賣前之最後一筆成交價格 (C) 選項
- （ ） 甲公司擬發行下列數種特別股，何者不適法？(A) 每股優先股息新台幣一元，無董事選舉權 (B) 每股優先股息為發行價格新台幣十五元之百分之十，發行期滿三年以每股新台幣十二元強制收回 (C
- （ ） 金融機構經主管機關許可得兼營全權委託投資業務，但下列何者不包括在內？(A) 信託業 (B) 保險業 (C) 期貨經理事業 (D) 證券承銷商
- （ ） 從事證券投資分析業務人員及其關係人，除該公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主管之同意外，對於所研究分析標的公司，應分別於公開投資分析、研究報告前多少日及公
- （ ） 證券投資顧問事業之員工收受饋贈或款待時，下列敘述何者正確？(A) 於收受旅館費之饋贈，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准 (B) 員工於節慶時，得依風俗慣例給予或收受小金額之饋贈或
- ⑵鈑樁也常配合錨板等使用，試舉三例並繪圖說明錨定鈑樁（anchored sheet piles）的破壞型式。（6 分）
- （ ） 下列何者對於境外基金管理機構在我國境內募集及銷售境外基金之敘述正確？(A) 應委任單一之總代理人在我國境內代理之 (B) 總代理人僅得在我國境內代理一個境外基金機構之基金募集及銷售 (
- （ ） 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列何方式進行？(A) 除權交易 (B) 除息交易 (C) 信用交易 (D) 全額交割交易
- （ ） 上市有價證券發行人申請終止上市，應經何者核准？(A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 臺灣證券交易所 (D) 證券櫃檯買賣中心
- （ ） 下列有關證券交易法上對董事、監察人之限制規定，何者錯誤？(A) 全體董事及監察人所持有記名股票之股份總額，不得少於公司已發行股份總額一定之成數 (B) 董事及監察人不得從事內線交易 (
- （ ） 證券投資信託事業募集貨幣市場基金，其加權平均存續期間不得大於幾日？運用標的為附買回交易者，應以附買回交易之期間計算；又貨幣市場基金之運用標的除附買回交易者外，應以剩餘到期日在多久內之標
- （ ） 發行人有下列哪一情形者，櫃檯買賣中心得報請主管機關核准終止其櫃檯買賣管理股票之交易？(A) 該股票已在臺灣證券交易所股份有限公司上市者 (B) 最近期財務報告顯示淨值已為財務報表所列示
- （ ） 證券商有下列何種情事時，櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議，通知證券商增繳給付結算基金？(A) 簽發之票據因存款不足退票，但已註銷登記者 (B) 連續發生虧損且淨值
- 8 ARDS 對於肺部通氣與灌流的影響，下列敍述何者錯誤？(A) 會產生支氣管收縮，氣道阻抗增加 (B)肺部血管內凝血能力降低，易發生肺出血 (C)肺部血管床的破壞，造成肺循環阻抗增加 (D)有效肺泡
- （ ） 為提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有證券投資顧問事業從業人員行為準則，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引，有關證
- （ ） 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D)
- （ ） 證券商於客戶為櫃檯買賣時，以下關於開戶之敘述何者有誤？(A) 證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗，始得接受開戶 (B) 證券商發現客戶為政府機關、金融機構及公營事業出納
- 氣管內管使用幾天後，須考慮做 Tracheostomy？(A) 5-10 天 (B) 10-14 天 (C) 14-20 天 (D) 1 個月
- ⑶茲有一錨定鈑樁打設於黏土層內，黏土層上方回填 6 m 之砂土，如圖所示。此地之水位面會變化，最低時位於岸面下方 3 m 處，而最高時則僅位於岸面下方 1 m。試以自由端點法（free ear
- （ ） 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券金融公司 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 保本型基金依現行規定其保本比率應達投資本金之百分之九十以上，保本型基金在基金存續期間，以藉由基金投資工具，於到期時提供受益人該一定比率本金，該基金為下列何種型態基金？(A) 股票型基金
- （ ） 股票開始上市買賣前，發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後，有審查準則所列不宜上市情事之虞時，臺灣證券交易所得：(A) 先暫緩其上市買賣，並進行查核，並報主管機關備查 (B) 先
- 某重度肺炎病患因為呼吸急促，考慮給予氧氣面罩。現只有一般面罩（simple facemask），預定的 FiO2 為 0.4，則氧氣流速應設定為多少 L/min？（假設呼吸速率 30/分， 潮