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• 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金，應具備多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 依我國期貨交易法，有關外幣保證金交易（指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後，交易商得隨時應客戶之請求，於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算，在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣）之敘述
• 一、外籍航空器，除我國民用航空法規定外，不得在中華民國申請國籍登記，試述其原因？（25 分）
• 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後，期貨信託事業應即將相關事項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人，公告日至期貨信託基金合併基準日，不得少於幾個營業日?(A)十五個營業
• 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託公司或兼營信託業務之銀行如未經主管機關核准，有下列何種情形時，不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構?(A)擔任該期貨信託事業董事或監察人(B)投資於該期
• 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?(A)票券業 (B)信託業(C)單次申購金額達新台幣
• 關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定，下列敘述何者錯誤?(A)為免介入公司經營，不得指派人員行使之(B)應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票發行公司經
• 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時，下列敘述何者正確?(A)對於客戶之每一申購申請，均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基本資料，始得為之(B)期貨信託基金銷售機構
• 對於舞弊的預防，最根本的措施為何？(A)有效的檢舉專線(B)有效的舞弊調查程序(C)董事會的主導與積極參與(D)宣揚道德行為操守的核心價值
• 執行分析性程序時發現本期毛利率偏高，下列何項最不可能是其原因？(A)將進貨運費誤列為營業費用 (B)帳上虛列不實銷貨交易(C)漏列銷貨交易 (D)本期銷售商品組合變動

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• 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業投資外國期貨基金，該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少?(A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百
• 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)具備適足且合格之業務員(C)未因違反基金管理辦法，而經主管機關要求期貨信託事業不
• 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤?(A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算(C)經理費 (D)買回手續費
• 依期貨商管理規則之規定，有關期貨商內部稽核之下列敘述，何者為正確？(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之
• 【題組】(二) t = 0 s 瞬間，開關閉合，求 i ( t )的初始值及最終值。（10 分）
• 依「期貨信託基金管理辦法」規定，受益人會議之敘述，下列何者錯誤?(A)受益人權利之行使，均得自行為之(B)更換基金保管機構應經受益人會議決議為之(C)終止期貨信託契約應經受益人會議決議為之(D
• 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人之相關資料，不包括下列何者？(A)期貨交易風險預告書(B)期貨交易全權委任契約(C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概
• 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？(A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元(C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
• 鄭板橋臨終前訓示兒子：「淌自己的汗，吃自己的飯，靠天、靠人、靠祖宗，不是好漢！」根據這段文意，下列何人的解讀最恰當？(A)銳成：多充實自己，發揮生命的最高價值，才不枉此生(B)加豪：要接受考驗，
• 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯誤？(A)業務範圍僅限於國外期貨交易(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品(C)服
• 某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責？(A)警告(B)處新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D
• 期貨業之負責人，受期貨交易法第一百條，而遭主管機關撤換職務者，至少必須滿幾年以上，才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員？(A)一年 (B)三年(C)五年 (D)十年
• 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格？(A
• 近年來評估企業之公司治理與控制環境的良窳與下列何者有關？(A)董事及監察人相互間有無業務聯誼管道(B)董事與監察人的家族企業背景及服務年資(C)經理人的國外大學學歷是否符合人事晉升規定(D)董
• 「聯想力」是文學創作的重要技巧，將平凡文字轉變為精妙生動的篇章。下列選項的敘述，何者未具備想像成份？(A)腳下的石階隱隱泛著銀光，小徑的盡頭是一座老舊教堂(B)天地是有缺陷的，但缺陷造成了皺摺，
• 有把堅實的大鎖，鐵桿費了九牛二虎之力仍無法撬開。但鑰匙瘦小的身子鑽進鎖孔，只輕輕一轉，大鎖就「啪」地一聲打開了。鐵桿奇怪地問：「為什麼我那麼費力也打不開它，你卻輕而易舉地就打開了呢？」鑰匙說：「
• 女子壘球比賽前，記者採訪三對參賽隊伍，他們各自發表言論。甲隊：「即使我們贏了乙隊，也是勝之不武。」乙隊：「和丙隊比，我隊只能以『瞠乎其後』來形容。」丙隊：「希望我們有一天能和甲隊分庭抗禮。」根據
• 企業個別評估內部控制，如何決定評估的範圍和評估的頻率，端視：(A)風險大小(B)控制重要性(C)個別評估的結果(D)風險大小及控制之重要性
• 「一官至其轄地，百廢未舉，先行要錢，乃張告示曰：『為民父母，視爾如子。勤治精訓，安居樂業；阿堵物出，庶業其繁。』眾見而紛議，某老曰：『所謂父母者，都要人孝敬。』」故事中「所謂父母者，都要人孝敬。
• 以下對基金保管機構之敘述，何者有誤？(A)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時，應逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示，不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履
• 「里中有病腳瘡者，痛不可忍。謂家人曰：『爾為我鑿壁為穴。』穴成，伸腳穴中，入鄰家尺許。家人曰：『此何意？』答曰：『憑它去鄰家痛，無與我事。』」故事主角的行為，若以一句成語來形容，下列何者最為切合
• 所有公司股本交易最終都可追查至：(A)現金收入簿(B)現金支出簿(C)已編號股票簿(D)董事會議事紀錄
• 為建立有效内部控制，開立帳單之職務，應由下列哪一部門執行為宜？(A)徵信收款部門 (B)倉儲運輸部門 (C)銷售業務部門 (D)會計財務部門
• 若企業面臨業績壓力，因此對部分客戶鉅額無擔保出貨成了業務員維繫客戶關係的常用方法；請問內部控制中，何項作業的控制活動因而產生重大缺失?(A)應付帳款 (B)固定資產 (C)應收帳款 (D)銀行
• 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時，期貨信託事業應立即通報主管機關?(A)百分之十 (