問題詳情
29. 下列有關「期貨營業員」之敘述,何者有誤?
(A)為期貨經紀商之業務代表
(B)因期貨操作難度高,故可代客操作
(C)提供客戶所需市場價格資訊
(D)接受客戶的委託單轉給發單人員並回報交易結果
(A)為期貨經紀商之業務代表
(B)因期貨操作難度高,故可代客操作
(C)提供客戶所需市場價格資訊
(D)接受客戶的委託單轉給發單人員並回報交易結果
參考答案
答案:B
難度:計算中-1
書單:沒有書單,新增
內容推薦
- 臺灣期貨交易所之結算會員應向其繳存:(A)營業保證金 (B)違約損失準備金 (C)儲備基金 (D)交割結算基金
- 假設某一法人機構於避險帳戶持有臺指選擇權部位,若當日加權指數收盤價為 7,603點、臺股期貨最近月契約收盤價為 7,521 點、結算價 7,522 點,則計算該選擇權市值所使用之價格為何
- 臺灣期貨交易所公債期貨每日漲跌幅為何?(A)以前一交易日結算價上下各新臺幣 1 元為限(B)以前一交易日結算價上下各新臺幣 2 元為限(C)以前一交易日結算價上下各新臺幣 3 元為限(D)以前
- 臺灣期貨交易所接受下列何種方式委託申報? 甲.市價委託申報;乙.限價委託申報;丙.停損委託申報;丁.停損限價委託申報(A)僅甲和丙 (B)僅乙和丁 (C)僅甲和乙 (D)均接受
- 不得藉由綜合帳戶交易之我國期貨交易的契約為:(A)臺股期貨 (B)臺指選擇權 (C)公債期貨 (D)電子期貨
- 如果黃金期貨買權之 Delta 為 0.8,則當賣出一單位的買權,須如何才能完全對沖?(A)買入一單位黃金期貨 (B)賣出一單位黃金期貨(C)買入 0.8 單位黃金期貨 (D)賣出 0.8 單
- 三月黃金期貨市價為 1,690,則下列何種黃金期貨買權有較高之時間價值?(A)履約價格為 1,670 (B)履約價格為 1,680(C)履約價格為 1,690 (D)履約價格為 1,700
- 價外(out-of-the-money)期貨賣權(put)越深價外,其時間價值(time value):(A)上升 (B)下降 (C)不一定 (D)不受影響
- 下列敘述何者正確?(A)期貨買權之賣方須交保證金,賣權之買方則須交權利金(B)期貨選擇權之買賣雙方皆須交保證金(C)期貨與選擇權交易只有賣方須交保證金(D)期貨之買方只須交權利金,賣權之買方須
- 一般而言,同一種商品期貨,到期日較短的契約對一般重大訊息的反應較到期日較長的契約較快,故對交易人而言,若其預期將有一重大的利空消息出現,則其將作怎樣的價差策略?(A)賣出到期日短的期貨,買進到
內容推薦
- 下列何者屬於利率期貨? 甲.指數期貨;乙.國庫券期貨;丙.歐洲美元期貨;丁.日圓期貨(A)僅乙、丙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
- 若客戶原已持有 3 口 9 月黃金期貨的多頭部位,當他下達賣出 1 口 9 月黃金期貨的委託單,則此一委託單是:(A)平倉單 (B)新倉單(C)既不是新倉單,亦非平倉單 (D)可能是新倉單,亦
- 下列那一個交易所採淨額保證金收取制度?(A)CME (B)NYMEX (C)CBOT (D)選項A、B、C皆是
- 期貨交易的買賣雙方皆有現貨交割之責任,但交割行為是由誰提出?(A)買方主動提出 (B)賣方主動提出(C)交易所主動提出 (D)買方的結算期貨商提出
- 在美國,期貨交易保證金可以用何者繳交? 甲.現金;乙.債券;丙.股票(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
- 一位交易人買進 MSCI 臺指期貨,價位為 25,當 MSCI 臺指期貨上漲至 25,為保有獲利的部分,該交易人應採用何種委託?(A)賣出 STOP,價位為 25 (B)賣
- 若某 CBOT 結算會員期貨商,其所有的客戶在長期公債期貨擁有 3,000 口多頭部位及4,000 口空頭部位,則 CBOT 向該結算會員收取的保證金是以多少口計算?(A)3,000 口 (B
- 就實務而言,甲客戶有 3 口 6 月日圓期貨的多頭部位;乙客戶有 3 口 6 月日圓期貨的多頭部位,同時有 3 口 9 月日圓期貨的空頭部位,請問此兩位客戶所需保證金何者應較多?(A)甲客戶
- 交叉避險時須考慮:(A)現貨價格與期貨標的物之間的關係 (B)現貨價格與期貨價格的關係(C)期貨價格與期貨標的物之間的關係 (D)選項A、B、C皆是
- 某臺灣進口商為了規避匯率風險,而在期貨市場上操作,其需決定下列那些事項?(A)買賣方向 (B)買賣商品期貨種類(C)買賣的合約月份、數量 (D)選項A、B、C皆是
- 某基金經理人決定投入資金於英國的股市,若他想用期貨避險,則應以何種股價指數期貨為之?(A)FTSE 100 (B)S&P 500 (C)CAC 40 (D)NKK 225
- 日本進口商為規避美元升值之風險,須如何操作 CME 之日圓期貨?(A)採賣出部位 (B)採買進部位 (C)視匯率走勢而定 (D)無避險效果
- 在正向市場中進行空頭避險(賣出期貨避險),當期貨價格上漲使基差絕對值變大時,將會造成:(A)期貨部位的獲利小於現貨部位的損失 (B)期貨部位的獲利大於現貨部位的損失(C)期貨部位的損失大於現貨
- 基差交易是利用期貨、現貨一買一賣反向操作以達到避險目的,如果現貨與期貨價格變動的相關係數(相關性)越大:(A)愈可能達到避險效果 (B)愈不可能達到避險效果(C)無法判斷 (D)選項A、B、C
- 某英國進口商,從瑞士進口手錶,總價為 180 萬美元,其決定避險。目前的匯率為 1 英鎊兌 53 美元,此進口商須如何操作 CME 的英鎊期貨(每口合約價值為 62,500 英鎊)?(A)
- 在價差(近期期貨價格-遠期期貨價格)為+5 時,買入近期期貨並賣出遠期期貨,價差多少時平倉會有損失?(A)4 (B)5 (C)6 (D)7
- 在現貨市場不虞匱乏,倉儲之供給量夠大,則不同交割月份之同一商品期貨價格之間的差距,在理論上應反應:(A)倉儲成本 (B)融資成本(C)兩個交割月份間的持有成本 (D)商品供需之季節性因素
- 設期貨買權(call)履約價格為K,選擇權標的期貨市價F,若F>K,則其內含價值等於:(A)0 (B)F-K (C)K-F (D)F
- 關於期貨選擇權何者正確?(A)時間價值=權利金+內含價值 (B)時間價值=權利金(C)時間價值=權利金-內含價值 (D)時間價值=履約價格
- 買入履約價格為 970 之 S&P 500 期貨買權,權利金為 20,則最大可能獲利為多少?(A)970 (B)950 (C)20 (D)無限大
- 關於喉頭痙攣(laryngospasm),以下敘述何者為非?(A)最常見的原因是淺層麻醉時刺激氣道(B)在輕度時可表現為哮喘(wheezing)呼吸(C)可給予低劑量succinylcholin
- Jack is ____ Jay. They wear the same size clothes.(A) less fatter than (B) as thin as(C) thinner
- 如圖,數線上哪兩個點所代表的數互為相反數? (A) A、H(B) B、E(C) C、G(D) D、F
- X5年1月1日乙公司以$96,283購入丁公司面額$100,000,票面利率2%,4年期之公司債,每年12月31日付息,有效利率為3%。乙公司歸類此債券投資為持有至到期日,採有效利率法攤銷折溢價。
- F 為直角坐標平面上一點,若 F 與 x 軸距離為6,與 y 軸距離為 4,且 F 在第四象限,則 F 點座標是下列何者?(A) (6,-4) (B)(4,-6) (C)(-6,4) (D)(-