（）證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？(A) 共同責任制 (B) 分別責任制 (C) 比率責任制 (D) 選項ABC皆非

問題詳情

（）證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？
(A) 共同責任制
(B) 分別責任制
(C) 比率責任制
(D) 選項ABC皆非

參考答案

答案：A
難度：簡單0.865385
統計：A(45),B(0),C(2),D(1),E(0)

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（）投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
0 （）甲公司董事長乙未經證券主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行招募對不特定人公開並發行有價證券，請問：乙此種行為之法律責任為何？(A) 可處五年以下有期徒刑 (B) 可處三年以下有期徒
（）投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年
（）證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部
（）公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
（）證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A) 證券交易經手費 (B) 交割結算基金 (C) 營業保證金 (D) 選項ABC皆非
（）證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事奉核定業務對客戶所生之損害，與委任期貨商：(A) 各負一般損害賠償責任 (B) 各負一半賠償責任 (C) 依淨值比例負賠償責任 (D) 連帶負賠償責
（）證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A) 異動後五日內 (B) 異動後十五日內 (C) 每月五日前 (D) 每月十
（）稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券交易所 (D) 行政院金管會證券期貨局
0 （）依證券交易法發行之有價證券，得由發行人向何者機關申請上市？(A) 金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 行政院公平交易委員會 (D) 財政部

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