0 （）甲公司董事長乙未經證券主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行招募對不特定人公開並發行有價證券，請問：乙此種行為之法律責任為何？(A) 可處五年以下有期徒刑 (B) 可處三年以下有期徒

問題詳情

0 （）甲公司董事長乙未經證券主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行招募對不特定人公開並發行有價證券，請問：乙此種行為之法律責任為何？
(A) 可處五年以下有期徒刑
(B) 可處三年以下有期徒刑
(C) 可處二年以下有期徒刑
(D) 沒有刑責，只對應募人有民事責任

參考答案

答案：C
難度：適中0.555556
統計：A(4),B(0),C(5),D(0),E(0)

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（）證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部
（）公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
（）證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A) 證券交易經手費 (B) 交割結算基金 (C) 營業保證金 (D) 選項ABC皆非
（）證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事奉核定業務對客戶所生之損害，與委任期貨商：(A) 各負一般損害賠償責任 (B) 各負一半賠償責任 (C) 依淨值比例負賠償責任 (D) 連帶負賠償責
（）證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A) 異動後五日內 (B) 異動後十五日內 (C) 每月五日前 (D) 每月十
（）稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券交易所 (D) 行政院金管會證券期貨局
0 （）依證券交易法發行之有價證券，得由發行人向何者機關申請上市？(A) 金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 行政院公平交易委員會 (D) 財政部
（）股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
（）在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A) 準用證券集中交易市場之時間 (B) 準用櫃檯買賣市場之時間 (C) 準用零股交易時間 (D) 準用鉅額證券交易時間
（）證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分