問題詳情
429. 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶，若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考：
(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶
(B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶
(C)需 A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供
(D)僅能陪同 A 君之配偶現場閱覽
(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶
(B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶
(C)需 A 君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供
(D)僅能陪同 A 君之配偶現場閱覽
參考答案
答案：A
難度：簡單0.717647
統計：A(122),B(4),C(35),D(2),E(0)
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- 4金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤？ (A)可依法令之查詢，透露客戶委託之事項 (B)如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護個人隱私，以非真實
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- 4金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤？ (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資
- 4公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者？ (A)客戶資料運用範圍 (B)維護之範圍及層級 (C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序 (D)以
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- 3金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？ (A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司 (D)存於自己帳戶再處理
- 下列關於金融從業人員保密規範之敘述，何者為非？ (A)未經主管機關同意，不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩漏或交付依洗錢防
- 3金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？ (A)損害同業信譽之廣告 (B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 (C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
- 3金融從業人員在銷售金融商品時，應對銷售之商品詳細說明，不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險，係屬何種原則？ (A)誠實信用原則 (B)內線交易原則 (C)服務原則 (D)善良風俗原則
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- 4金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當？ (A)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密，一律由客戶親至公司領取 (C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
- 3金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時，以下敘述何者有誤？ (A)不得委託無相關金融證照之人員從事之 (B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品 (C)善盡充分告知投資風險內容
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- 4哪些金融業的職務員工應該遵守保密原則？ (A)業務人員 (B)稽核人員 (C)會計人員 (D)以上皆是
- 3金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行為？ (A)妥為保管 (B)不得出售 (C)應有保密之義務 (D)提供同業參考
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- 4為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的？ (A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取 (C)應限制客戶登錄公司網站 (D)應依業務權責限制使用資料人員
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- 3信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告，應遵守下列何者事項？ (A)避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載規定警語 (C)必須充分揭露費用及利率
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- 3金融從業人員對誰負有忠實誠信義務？ (A)所有投資大眾 (B)客戶 (C)公司股東 (D)以上皆是
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