問題詳情
6. 「期貨信託事業管理規則」所稱基金經理人,係指從事下列何種業務並向中華民國期貨業商業同業公會登記為基金經理人之業務員?
(A)辦理受益憑證之募集發行及銷售
(B)期貨交易及相關投資之研究分析
(C)基金之經營管理
(D)執行基金之交易及投資
(A)辦理受益憑證之募集發行及銷售
(B)期貨交易及相關投資之研究分析
(C)基金之經營管理
(D)執行基金之交易及投資
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?(A)應採記名式(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業(D)由期貨信託事業製作對帳單
- 下列有關期貨信託基金從事短線交易規範之敘述,何者錯誤?(A)期貨信託基金銷售機構應提供從事基金短線交易之所屬客戶近期從事符合公開說明書短線交易認定標準之期貨信託基金交易資料(B)短線交易之認定
- 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真?(A)得請該董事長接受職前教育訓
- 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定,以基金績效及業績數字為廣告或促銷內容者,下列何者正確?(A)任何基金績效及業績數字需註明使用資料之來源,但無庸註明日期(B
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,下列何者正確?(A)得為放款(B)得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券(C)得運用
- 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤?(A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金(B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可(C)他業兼營期貨
- 關於期貨信託事業之資金運用,下列何者錯誤?(A)不得購置非營業用之不動產(B)得購買國內外政府債券(C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券(D)得購買商業票
- 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤?(A)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測(B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存
- 期貨信託基金從事店頭衍生性商品時,下列那些項目毋需送期貨公會審核?(A)基金預計從事之店頭衍生性商品(B)總風險暴露之計算方式(C)每月運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品之項目及總風險
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,可投資之範圍包括下列何者?(A)上市股票(B)政府債券(C)投信發行之基金受益憑證(D)選項ABC皆可
內容推薦
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者正確?(A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項(B)期貨信託基金受益憑證之
- 關於期貨信託基金公開說明書之敘述,何者有誤?(A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理(B)期貨信託基金在申購人請求時,期貨信託事業始有交付公開說明書義務(C)其編製應依期貨信託事
- 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)依期貨信託契
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對於期貨信託基金資產之運用敘述,下列何者正確?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金為上市或上櫃有價證券投資,得自行在集中交易市場或證券商營業處所,為現
- 期貨信託基金以基金績效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤?(A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收受申購文件(B)廣告所列出之圖表
- 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查?(A)三日 (B)五日(C)十日 (D)十五日
- 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後,有下列何種情形時,主管機關得撤銷或廢止其核准?(A)首次募集者,自申請核准通知函到達之日起,逾六個月未開始募集(B)期貨信託事業、基金保管機構申
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除特殊情形外,對不特定人募集之期貨信託基金,其受益憑證之買回價格,應以何日之期貨信託基金淨資產價值核算?(A)以買回請求提出當日(B)以買回請求到達期貨信託事
- 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確?(A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註
- 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得低於下列
- 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信
- 除主管機關或契約另有規定外,期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,其不得請求買回之最低持有期間為何?(A)一個月(B)三個月(C)四
- 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易,所收取與支付之保證金及權利金合計,不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之二十(D)百分之
- 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託基金成立日前(不含當日),除指數股票型期貨信託基金外,每受益權單位之發行價格為新台幣多少元?(A)十元 (B)二十元(C)一
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時,下列敘述何者正確?(A)每一基金投資任一公司之總額,不得超過該公司該次所發行次順位公司債或次順位金融債券總額
- 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定,期貨信託事業及基金銷售機構為基金廣告時,其警語之揭示,下列何者錯誤?(A)應以顯著之顏色、字體或方式等為之(B)有聲廣告
- 有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤?(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者(B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間(C)受理買回申
- 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,可以在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中所為之行為?(A)非保本型基金但保證獲利(B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或
- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?(A)傘型(B)保證型(C)組合型(D)選項ABC皆是
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書編製內容應記載之事項,不包括下列何者?(A)期貨信託市場概況(B)期貨信託契約主要內容(C)期貨信託事業概況(D)特別記載事項
- 信託公司或兼營信託業務之銀行有規定情形之一者,除經主管機關核准外,不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構,下列何情形不在限制範圍?(A)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之十五(B)由該
- 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積,下列相關敘述何者正確?(A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特
- 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上(B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買
- 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤?(A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱(B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制
- 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規定,下列何者正確?Ⅰ.於每季終了後十五日内提存;Ⅱ.於每年度終了後一個月內提存;Ⅲ.由結算交割手續費收入項下提存;Ⅳ.