問題詳情
32. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤？
(A)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得為期貨信託基金績效之預測
(B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，募集銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
(D)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後，立即提供風險預告書，並指派專人向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
(A)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得為期貨信託基金績效之預測
(B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，募集銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
(D)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後，立即提供風險預告書，並指派專人向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業，下列敘述何者錯誤？(A)自確定不成立日起十個營業日內辦理(B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之(C)退還
- 依據期貨公會自律規範，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，募足最低淨發行總面額，應由期貨信託事業檢具相關證明，於受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報？(A)三日(B)五日(C)
- 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述，何者錯誤？(A)除法令另有規定外，應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之(B)期貨信託事業行使投票表決權，不得間接參與該股票發行
- 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？(A)由期貨公會訂定，毋須報請主管機關(B)由主管機關訂定(C)由期貨
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- 有關期貨信託事業募集期貨信託基金，下列敘述何者錯誤？(A)經核發營業執照後，應於一個月內申請募集期貨信託基金(B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者，得廢止其營業許可(C)他業兼營期貨
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，下列何者正確？(A)得為放款(B)得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券(C)得運用
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- 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者，下列有關主管機關之處理方式何者為真？(A)得請該董事長接受職前教育訓
- 下列有關期貨信託基金從事短線交易規範之敘述，何者錯誤？(A)期貨信託基金銷售機構應提供從事基金短線交易之所屬客戶近期從事符合公開說明書短線交易認定標準之期貨信託基金交易資料(B)短線交易之認定
- 有關期貨信託基金受益憑證規定，下列何者錯誤？(A)應採記名式(B)受益憑證之交付，採帳簿劃撥方式為之(C)為提供持有人便捷服務，由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業(D)由期貨信託事業製作對帳單
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外，期貨信託基金銷售機構銷售期貨信託基金時，應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處？(A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金
- 「期貨信託事業管理規則」所稱基金經理人，係指從事下列何種業務並向中華民國期貨業商業同業公會登記為基金經理人之業務員？(A)辦理受益憑證之募集發行及銷售(B)期貨交易及相關投資之研究分析(C)基金
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售，下列何者正確？(A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項(B)期貨信託基金受益憑證之
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- 期貨信託基金以基金績效做為廣告者，應符合規定原則，下列有關之敘述何者有誤？(A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時，得委由該場所之人員代為收受申購文件(B)廣告所列出之圖表
- 期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查？(A)三日 (B)五日(C)十日 (D)十五日
- 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後，有下列何種情形時，主管機關得撤銷或廢止其核准？(A)首次募集者，自申請核准通知函到達之日起，逾六個月未開始募集(B)期貨信託事業、基金保管機構申
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- 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書。下列何項正確？(A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註
- 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得低於下列
- 有關期貨信託事業從業人員之規定，下列敘述何者錯誤？(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信
- 除主管機關或契約另有規定外，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，其不得請求買回之最低持有期間為何？(A)一個月(B)三個月(C)四
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- 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託基金成立日前（不含當日），除指數股票型期貨信託基金外，每受益權單位之發行價格為新台幣多少元？(A)十元 (B)二十元(C)一
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時，下列敘述何者正確？(A)每一基金投資任一公司之總額，不得超過該公司該次所發行次順位公司債或次順位金融債券總額
- 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定，期貨信託事業及基金銷售機構為基金廣告時，其警語之揭示，下列何者錯誤？(A)應以顯著之顏色、字體或方式等為之(B)有聲廣告