問題詳情
28.證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向 投信投顧公會登錄之期限為何?
(A)執行職務前
(B)次月十日前
(C)執行職務後五曰内
(D)執行職務後五個營業曰内
(A)執行職務前
(B)次月十日前
(C)執行職務後五曰内
(D)執行職務後五個營業曰内
參考答案
答案:A
難度:簡單0.869712
統計:A(514),B(11),C(18),D(48),E(0)
內容推薦
- 滾輾紙、布等之滾軋機裝設的導輪,有何功能?(A)裝潢(B)防止人體、物體進入滾輪(C)有制動 作用(D)有配重作用。
- 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非?(A)每-全權委託投資帳戶之保管機構不限定-家(B)客戶得於全權委投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原舍權委託保管機構及受任人(C)新受
- 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為:(A)—個月(B)六個月(C) 一年(D)三年
- 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定?(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定(
- 歷史課中,幾位學生討論到商代與周代的一些問題。甲生說:「商與周在王位繼承上很不相同,商是哥哥死了,由弟弟繼位;周是嫡長子不在,則由庶長子繼位。」乙生說:「商代屢次遷都,表示他們還是游牧社會;周代
- 二十世紀末,中國收回了兩塊先後為外國統治的土地,這兩塊土地被佔領的時間大約相距多少年?(A)80多年(B)180多年(C)280多年(D)380多年
- 證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當?(A)以集團炒作方式推介股票(B)勸誘買賣特定股票(C)對股票提供分析意見後推介建議(D)對不特定人推介買賣特定股票
- 證券投資信託事業委任之基金銷售機構若有違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之情事時:(A)由銷售機構負責,與證券投資信託事業無關(B)證券投資信託事業除確實有不可歸責之事由外,應依相關法令負其
- 下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件?(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新台幣三億元(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(D)最近半年未曾受證券投資
- 有一位著名的學者徵求一位女子結婚,開出下列條件:必須不纏足;必須識字;如相處不睦,可以離婚。條件提出後,引起時人討論,有人認為傷風敗俗,也有人認為開風氣之先。根據你對歷史的了解,這個事件最可能發
內容推薦
- 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料,廣告物及相關紀錄應保存多久?(A)-年(B)二年(C)三年 (D)五年
- 採集鉛塵時,其採樣介質一般爲下列何者?(A)活性碳(B)矽膠(C)混合纖維素酯濾紙(D)聚氯乙烯 濾紙。
- 「愛國女子團」是某個時期台灣常見的地方組織,其活動包括︰籌辦有關皇后生日、陸海軍節等慶典,清掃神社,慰問戰爭遺族及傷殘軍人,參加愛國婦人會活動等。根據歷史知識判斷,這個組織活躍的時間應在何時﹖(
- 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用内線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介特
- 證券投資信託事業符合下列哪些條件並經主管機關核准者_,得設立分支機構?(A)公司營業滿一年者 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (C)選項A. B皆是 (D)選項A.
- 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,下列何者正確?(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求(C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析
- 氣態有害物在空氣中濃度最常用之單位爲下列何者?(A)g/L(B)f/cc(C)MPPCM(D)ppm。
- 中國歷史上有種賦稅制度,農民繳納的賦稅與他擁有的財產沒有必然關係,而是有一定的數額。原先,農民是分到多少田,繳多少賦稅,後來他們已經分不到田,或分田很少,但仍要繳同樣的賦稅。如此一來,這個制度就
- 有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格?(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢(B)受破產宣告但已經復權(C)違反證券投資信託及顧問
- 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)接
- 投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研 判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?(A)即刻作成投資決定書自行買賣(B)作成投
- 依職業安全衛生管理辦法規定,事業依危害風險之不同,區分爲幾類?(A)1(B)2(C)3(D)4。
- 有一個時期,許多地方志都提及「民務農賈」、「民務耕商」、「民多商賈」、「富者皆棄本(農)逐末(商)」之類的記述。當時的學者在著作中也有「富室之稱雄者,江南則推新安,江北則推山右」,和「新都勤儉甲
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當 競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:(A)專業原則(B)公平競爭原則 (C)善良管理原則
- 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時,下列敘述何者為真?(A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽 (B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務 (C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析 (
- 全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、内 容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?(A)每星期至少一次 (B)每月至少
- 依勞工作業環境監測實施辦法規定,石綿之作業環境監測紀錄應保存多少年?(A)3(B)5(C)10 (D)30。
- 民國三十八年,政府播遷台北。遷台的頭十年,政局並不安定,有許多重大事件發生,影響到台灣的生存,如:甲、八二三炮戰發生,國軍予敵人以嚴重的打擊乙、韓戰爆發,美國為了太平洋安全,派艦隊協防台灣丙、蔣
- 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」?(A)股東為自然人者,其配偶、二親等以内之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人(D)自然人股東之岳父母
- 證券投資信託事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動?(A)向主管機關申請募集時(B)經主管機關核准募集後(C)基金成立日以後 (D)完成暮集發行計劃
- 輸送帶的使用,要注意下列何者?(A)操作人員必須考取執照(B)切勿使用榖物輸送(C)預防感 電、夾捲事故(D)只能處理乾燥性物料。
- 一位歷史學者指出,某一時期中原地區的社會風氣是:「既無傳統的無形拘束,亦無法律的明文制裁,許多人對天下,對自己都感到絕望,對未來也失去了信心,已經形成一種擺脫名教,而自名為通達的風氣。」這應該是
- 1 為維持婦女正常陰道生態環境,下列何項衛教正確?(A)應使用衛生棉條,以維持內褲的乾爽(B)不宜穿著純棉製品內褲,以減少過敏反應(C)如廁後都應採溫水陰道灌洗,以減少菌叢滋生(D)避免攝取過多碳水化
- 依危害性化學品標示及通識規則之立法精神,製造商及供應商提供安全資料表給事業單位, 是屬何種性質?(A)義務(B)權利(C)職業道德(D)做功德。
- 有一種學說,認為人類不但沒有深厚的情感,更缺乏遠大的見識,像孔子這樣的聖人只能感化七十二人,但魯哀公一般的庸君卻能號令一國。所以,尊君專制是唯一治民的方法。這一說法應怎樣解讀?(A)其理論的根據