問題詳情
26.下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件？
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新台幣三億元
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新台幣三億元
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
參考答案
答案：A
難度：適中0.620415
統計：A(389),B(94),C(20),D(35),E(0)
內容推薦
- 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑? (A)—年(B)五年(C)三年(D)四年
- 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？(A)實收資本額未達新台幣一億元者，提存三千萬元(B)為分散風險，營業保證金應分散提存於不同金融機構 (C)更換提存金融
- 私募基金依信託契約規定，下列敘述何者有誤？(A)依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值(B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限，應依證券投資信託契約之規定
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金绩效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所 作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構？(A)理柏（Upper)(B)晨星（Mornin
- 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易，應向何人申報？(A)金管會(B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會，訂立會員自律公約之敘述，何者為非？(A)建立市場紀律(B)以保障客戶之權益(C)自律公約之修正，應經理事會決議通過 (D)提昇商業道德
- 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括那些内容？(A)契約簽訂(B)帳戶之開立(C)審查申請案件之流程及部門(D)以上選項皆是
- 信託事業兼營全權委託投資業務，應指撥專用營運資金，其金額不得低於新台幣多少元？(A)五千萬(B)三千萬(C) 二千萬(D)—千萬
- 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤？(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契约範本，報經金管
- 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之？(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)以上選項皆是
內容推薦
- 證券投資顧問事業從事廣告及營業活動，下列何行為較為適當？(A)以集團炒作方式推介股票(B)勸誘買賣特定股票(C)對股票提供分析意見後推介建議(D)對不特定人推介買賣特定股票
- 二十世紀末，中國收回了兩塊先後為外國統治的土地，這兩塊土地被佔領的時間大約相距多少年？(A)80多年(B)180多年(C)280多年(D)380多年
- 歷史課中，幾位學生討論到商代與周代的一些問題。甲生說：「商與周在王位繼承上很不相同，商是哥哥死了，由弟弟繼位；周是嫡長子不在，則由庶長子繼位。」乙生說：「商代屢次遷都，表示他們還是游牧社會；周代
- 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定？(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定，開戶證券商由投信或投顧公司指定(
- 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：(A)—個月(B)六個月(C) 一年(D)三年
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非?(A)每-全權委託投資帳戶之保管機構不限定-家(B)客戶得於全權委投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原舍權委託保管機構及受任人(C)新受
- 滾輾紙、布等之滾軋機裝設的導輪，有何功能？(A)裝潢(B)防止人體、物體進入滾輪(C)有制動 作用(D)有配重作用。
- 清康熙年間，陝西有位地方官王穆，在任內遇見一位西洋人，這位西洋人向他講述了一些他聞所未聞之事。王穆因而寫了一首「贈大西洋進士」的長詩。就其時代背景而論，這位「大西洋進士」很可能是一位：(A)傳教
- 證券投資信託事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向 投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前(B)次月十日前(C)執行職務後五曰内 (D)執行職務後五個
- 證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語，不包括下列何者？(A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益(B)本基金經金管會核准，惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧，亦不保
- 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料,廣告物及相關紀錄應保存多久？(A)-年(B)二年(C)三年 (D)五年
- 採集鉛塵時，其採樣介質一般爲下列何者？(A)活性碳(B)矽膠(C)混合纖維素酯濾紙(D)聚氯乙烯 濾紙。
- 「愛國女子團」是某個時期台灣常見的地方組織，其活動包括︰籌辦有關皇后生日、陸海軍節等慶典，清掃神社，慰問戰爭遺族及傷殘軍人，參加愛國婦人會活動等。根據歷史知識判斷，這個組織活躍的時間應在何時﹖(
- 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料，下列何行為正確？(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用内線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介特
- 證券投資信託事業符合下列哪些條件並經主管機關核准者_，得設立分支機構？(A)公司營業滿一年者 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額者 (C)選項A. B皆是 (D)選項A.
- 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述，下列何者正確？(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求(C)不得藉金管會核准經營某項業務，作為證實該申請事項或保證投資分析
- 氣態有害物在空氣中濃度最常用之單位爲下列何者？(A)g/L(B)f/cc(C)MPPCM(D)ppm。
- 中國歷史上有種賦稅制度，農民繳納的賦稅與他擁有的財產沒有必然關係，而是有一定的數額。原先，農民是分到多少田，繳多少賦稅，後來他們已經分不到田，或分田很少，但仍要繳同樣的賦稅。如此一來，這個制度就
- 有關證券投資信託事業發起人資格之規範，以下何者符合發起人資格？(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者，經判決一年有期徒刑確定，尚未執行完畢(B)受破產宣告但已經復權(C)違反證券投資信託及顧問
- 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)接
- 投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研 判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？(A)即刻作成投資決定書自行買賣(B)作成投
- 依職業安全衛生管理辦法規定，事業依危害風險之不同，區分爲幾類？(A)1(B)2(C)3(D)4。
- 有一個時期，許多地方志都提及「民務農賈」、「民務耕商」、「民多商賈」、「富者皆棄本（農）逐末（商）」之類的記述。當時的學者在著作中也有「富室之稱雄者，江南則推新安，江北則推山右」，和「新都勤儉甲
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當 競爭之情事，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)專業原則(B)公平競爭原則 (C)善良管理原則
- 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時，下列敘述何者為真？(A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽 (B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務 (C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析 (