問題詳情
11. 證券商受託買賣何種有價證券，應向非專業投資之客戶交付“風險預告書”？
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)政府公債
(D)外國有價證券
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)政府公債
(D)外國有價證券
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 假設某投資組合有甲、乙兩券，甲債券市價4,000萬元，存續期間為5，乙債券市價6,000萬元，存續期間為10，試問該投資組合之存續期間為多少？(A)6(B)8(C)9(D)無法判斷。
- 假設有一債券利率為3％，當殖利率下跌1bp（0.01％）時，則價格漲幅為0.05％，試問該債券的存續期間最接近幾年？(A)0.5年(B)5年(C)5年(D)10年。
- 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付，若因此而生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金(C)買賣損失準備金 (D
- 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬
- 同樣在10年後到期的3種債券：甲.固定利率債券；乙.零息債券；丙.浮動利率債券，一般來說其存續期間大小順序為何？(A)甲＞乙＞丙(B)乙＞丙＞甲(C)乙＞甲＞丙(D)甲＞丙＞乙。
- 設 P(cosα，sinα )，Q(cosβ，sinβ )為坐標平面上的二點，若 α - β = ，則 P 與 Q 之距離為(A) (B) (C) (D) 。
- 證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統包括電腦議價系統及比對系統二部分，請問比對系統之作業時間及其交易單位為何？(A)作業時間為下午一時三十分至四時，交易單位為面額新臺幣壹拾萬元(B)作業時間為下午
- 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理，下列何者正確？(A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄(C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
- 依公司法規定，持有已發行股份總數達百分之__之股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後__日內為之？(A)十，十五 (B)十，十(C)十五，十五 (D)十五，十
- 信賴區間愈大，VaR會：(A)愈大(B)愈小(C)不變(D)不一定。
內容推薦
- 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商使用電腦議價系統進行買賣斷交易者，每筆買賣申報應先區分為確定報價或參考報價，有關參考報價之敘述，下列何者不正確？(A)買賣申報為參考報價
- 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月？(A)1 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)9 個月
- 欲從事證券業務創新實驗之業者，下列敘述何者錯誤？(A)必須取得證券商資格(B)從事證券業務創新實驗前，必須向主管機關申請取得核准(C)在主管機關核准的期間與範圍內，創新實驗不適用證券交易法規定
- 櫃買中心網站每日公布數種方法編製的公債零息利率曲線供市場參考，下列何者不是該中心所採用的編製方法？(A)拔靴法（Bootstrapping）(B)Cubic B-Spline模型(C)Sven
- 依據公共工程製圖標準圖例，「 」符號表示：(A)無感電阻(B)可變無感電阻(C)可變電阻器(D)電阻器。
- 勞工於室外高氣溫作業環境工作，可能對身體產生熱危害，以下何者為非？(A)中暑(B)熱痙攣(C)熱衰竭 (D)痛風。
- 證券從事債券附條件交易，如以集保結算所規定出具之債券存摺代替交付時，若賣方證券自營商未將買進者之保管劃撥帳號通知集保結算所者，應告知買進者下列何事項，以保障買方權益？(A)應告知買進者利用集保
- 假設某5年後到期之債券，其目前殖利率為3％，則票面利率為下列何者時，該債券將具有最大的存續期間？(A)1％(B)2％(C)3％(D)無法判斷。
- 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上
- 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商違約，經該中心計算該違約證券商所繳存準備金不足支付時，且違約證券商亦未依該中心通知於當日補足差額者，請問該中心後續應處理方式下列敘述何者
- 投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？(A)證券投資人及期貨交易人保護中心(B)金融消費評議中心(C)消費者保護協會(D)
- 證券集中保管事業管理規則規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)四家
- 設一年期與二年期的即期利率（Spot Rate）相等，則隱含的一年後一年期遠期利率：(A)大於一年期利率(B)小於一年期利率(C)等於一年期利率(D)無法判斷。
- 證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
- 溢價債券所認列之利息收入較票面利率：(A)高(B)低(C)相等(D)不一定。
- 承銷商輔導發行公司申報發行國內轉換公司債，如轉換公司債係採競價拍賣方式辦理承銷時，請問應以下列何項目作為競價之項目？(A)每張債券價格、票面利率或轉換溢價率擇一為一(B)每張債券價格或票面利率
- 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶書面同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範圍包括經金管
- 浮動利率債券之存續期間等於：(A)零(B)3個月(C)6個月(D)距離下次利率重設的時間長度。
- 甲為 A 投顧公司之董事，近日擬投資於 C 投信公司，並有意擔任 B 投顧公司之監察人，下列敘述何者為正確？(A)甲得為 C 公司監察人 (B)甲不得擔任 B 公司監察人(C)甲得擔任 B 公
- 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，借券人或出借人參與該借券系統採定價交易型態時，下列敘述何者不正確？(A)採定價交易型態者，出借申請係以固定費率提供出借(B)出借申請經撮合成交後，
- 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？(A)國籍 (B)戶籍或居住地址(C)官方身分證明文件號碼 (D)以上皆需取得
- 承銷商輔導發行公司發行之普通公司債及金融債，除下列哪些情形外，應視為同一券種？甲.保證機構不同者；乙.資產擔保品不同者；丙.發行年期不同者(A)甲、乙、丙(B)甲、乙(C)甲、丙(D)乙、丙。
- 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解，若當事人間和解成立者，由何者作成和解書？(A)當事人 (B)仲裁人(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
- 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上？(A)60% (B)70% (C)80% (D)90%