問題詳情
3.下列何者非期貨信託事業應函送期貨公會彙報主管機關之事項？
(A)停業
(B)變更監察人
(C)期貨信託事業負責人因業務關係發生訴訟事件
(D)董事持股變動
(A)停業
(B)變更監察人
(C)期貨信託事業負責人因業務關係發生訴訟事件
(D)董事持股變動
參考答案
無參考答案
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- 下列有關「STCW國際公約」之敘述何者不正確？ (A)適用於航海船舶上工作之航海人員 (B)軍艦、非商務目的的公務船、漁船不適用STCW國際公約。 (C)公約對於船長及大副資格，按船舶噸位之分
- 國輪僱用外國籍船員須遵照「外國籍船員僱用許可及管理規則」，下列有關僱外之敘述何者不正確？ (A)外籍船員僱用之主管機關為交通部 (B)甲級船員之僱用，限大副、大管輪以下資格之職務。 (C)乙級
- 不幸發生碰撞後，下列船上採取的應急及應變措施何者不當？ (A)第一時間先確認自身受損情況，不需要積極回應代理行之電話探詢。 (B)船體、主機嚴重受損需緊急援助時，應以最優先之方式通知船東或船舶
- 下列何者不適用我國海商法碰撞之規定？ (A)一船之俥葉鉤到作業中漁船之漁網 (B)一船之船體碰觸另一船之錨鍊 (C)一船近距離通過另一船，激起之湧浪致他船舷梯發生損害，但兩船無實質接觸。 (D
- 依ISPS程序書規定，每年應至少舉行一次ISPS演習，下列哪一種演習方式未列在內？(A)利用模擬機演練 (B)桌面模擬 (C)討論會 (D)與其他演習合併舉行
- 多少總噸以上的動力商船須在船身明顯處永久標示國際海事組織船舶編碼？ (A)100(B)200 (C)300 (D)400
- 依MARPOL 73/78公約附則I規定，於1996年7月6日以前交船之油船載重量超過多少即應設置雙重殼或雙重底？ (A)3,000噸 (B)4,000噸 (C)5,000噸 (D)6,000
- 為避免船舶發生翻覆之危險，在惡劣海況中應改變航向使船艏與風浪保持何種狀態？(A)順風浪 (B)偏頂風浪 (C)橫風浪 (D)隨波逐流
- 船舶在能見度良好和能見度受限之天候下，發生擱淺或觸礁事件的比率大約多少？(A)約為10：90 (B)約為20：80 (C)約為30：70 (D)約為40：60
- 火場逃生人員應盡量沿著艙壁行走之主要目的為何？ (A)可減少身體暴露部分 (B)可呼吸較多空氣 (C)可避免身體被火焰包圍 (D)可降低濃煙之危害
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- 期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者，得委託下列何者為其辦理之？(A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行(C)經主管機關核准得辦理之銀行 (D)選項A、B、C皆是
- 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述，何者有誤？(A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，其可能面臨之各類型風險之評量方式、參數及評量標準，由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫，毋須依期貨公會
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務時，下列規定何者正確？(A)應即通知期貨信託事業(B)由期貨信託事業於事實發生日起三日內，向期貨公會申報並公告(C
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘述何者錯誤？(A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)最近一年未曾
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售，下列何者正確？(A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項或受益憑證或有其他損及客戶權益之
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，保本型期貨信託基金之保本率應達投資本金之多少比率以上？(A)百分之百 (B)百分之九十(C)百分之八十 (D)百分之七十
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構？(A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業(C)信託業 (D)證券投資信託事業
- 期貨信託事業申請募集或追加募集期貨信託基金，於主管機關核准前發生財務或業務重大變化，或申請書件內容發生變動，致對發行計畫有重大影響時，應於事實發生日起幾日內向主管機關申報？(A)一日 (B)二日
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，至少應投資幾檔以上之子基金？(A)二檔 (B)三檔(C)四檔 (D)五檔
- 關於期貨信託事業之資金運用，下列何者錯誤？(A)不得購置非營業用之不動產(B)得購買國內外政府債券(C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券(D)得購買商業票據
- 期貨信託事業向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，其額度為新臺幣多少金額？(A)一千萬元 (B)一千五百萬元(C)二千萬元 (D)二千五百萬元
- 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾
- 有關期貨信託基金之會計之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值(B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託事業擬訂期貨信託基金資產價值之計算標準，報
- 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤？(A)召開受益人大會費用(B)買回價金之計算(C)經理費(D)買回手續費
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？(A)三日 (B)五日(C)十日 (
- 下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易(B)不得從事證券信用交易(C)得為放款(D)得投資於本期貨信託事業所發行之期貨信託基金受
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外，期貨信託基金銷售機構銷售期貨信託基金時，應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處？(A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專
- 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送由何者審查核准後始得為之？(A)期貨交易所(B)期貨業商業同業公會(C)主管機關(D)
- 期貨信託事業依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人，扣除基金短線交易之買回費用，該買回費用應歸入何處？(A)期貨信託事業之收入(B)期貨信託基金資產(C)基金保管機構之收
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.執行基金之交易及投資；丁.基金之經營管理；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開業
- 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？(A)由期貨公會訂定，毋須向主管機關申報(B)由主管機關訂定(C)由期
- 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，其契約內容變更應於報經主管機關核准後，幾日內公告其內容？(A)一日 (B)二日(C)三日 (D)四日
- 期貨信託事業運用保本型期貨信託基金，其範圍不包括下列何項？(A)期貨商得受託之期貨交易(B)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易(C)其他期貨信託
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時，即達應通報主管機關之標準？(A)二十 (B)三十(C)四十 (D
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理。丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。上開業務員中須