問題詳情
25.有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？
(A)由期貨公會訂定，毋須向主管機關申報
(B)由主管機關訂定
(C)由期貨信託事業擬訂管理規範，申報主管機關備查
(D)由期貨公會擬訂管理規範，申報主管機關備查
(A)由期貨公會訂定，毋須向主管機關申報
(B)由主管機關訂定
(C)由期貨信託事業擬訂管理規範，申報主管機關備查
(D)由期貨公會擬訂管理規範，申報主管機關備查
參考答案
答案：D
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 期貨信託事業依公開說明書規定，對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人，扣除基金短線交易之買回費用，該買回費用應歸入何處？(A)期貨信託事業之收入(B)期貨信託基金資產(C)基金保管機構之收
- 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理銷售業務，應出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送由何者審查核准後始得為之？(A)期貨交易所(B)期貨業商業同業公會(C)主管機關(D)
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外，期貨信託基金銷售機構銷售期貨信託基金時，應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處？(A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專
- 下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易(B)不得從事證券信用交易(C)得為放款(D)得投資於本期貨信託事業所發行之期貨信託基金受
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後幾日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站？(A)三日 (B)五日(C)十日 (
- 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤？(A)召開受益人大會費用(B)買回價金之計算(C)經理費(D)買回手續費
- 有關期貨信託基金之會計之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值(B)期貨信託基金淨資產價值之計算，應由期貨信託事業擬訂期貨信託基金資產價值之計算標準，報
- 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾
- 期貨信託事業向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，其額度為新臺幣多少金額？(A)一千萬元 (B)一千五百萬元(C)二千萬元 (D)二千五百萬元
- 關於期貨信託事業之資金運用，下列何者錯誤？(A)不得購置非營業用之不動產(B)得購買國內外政府債券(C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券(D)得購買商業票據
內容推薦
- 期貨信託事業運用保本型期貨信託基金，其範圍不包括下列何項？(A)期貨商得受託之期貨交易(B)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易(C)其他期貨信託
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時，即達應通報主管機關之標準？(A)二十 (B)三十(C)四十 (D
- 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理。丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。上開業務員中須
- 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，從事交易或投資項目之規定，下列敘述何者錯誤？(A)不得從事證券信用交易(B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價證
- 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，對有重大影響客戶權益之事項，其處理程序何者正確？(A)由受益人通知客戶後，客戶自行行使權利(B)由受益人通知銷售機構後，再通知客戶，由客戶
- 依據期貨公會自律規範，以期貨信託基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上，始能刊登？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
- 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資於本國期貨交易所，加計運用自有資金投資於其他依法令或金管會核准之事業之投資總額，不得超過該期貨信託事業實收資本額百分之多少？(A)
- 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱符合一定資格條件者，下列敘述何者為非？(A)銀行業、票券業、信託業(B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人(C)
- 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得從事證券信用交易(B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值百分之十(C)得向銀行財務融資從事
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？(A)百分之五 (B)百分之十(C)百分之十五 (D)百分之二十
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定，致生損害於期貨信託基金之資產者，誰應為期貨信託基金受益人之權益向其追償？(A)基金
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多久時間內，應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，下列何者正確？(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳
- 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時，下列敘述何者正確？(A)對於客戶之每一申購申請，均應要求客戶提出身分證明文件或營利事業登記證明文件並填具基本資料，始得為之(B)期貨信託基金銷售機
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合下列何條件者，得辦理追加募集？(A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十
- 下列對期貨信託事業於國外募集期貨信託基金規定之敘述，何者正確？(A)不需編製公開說明書(B)應於成立後每季終了一個月內更新公開說明書(C)應依募集地區之法令規定編製公開說明書(D)選項A、B、C
- 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金購買於國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金總金額，不得超過事業最近期經會計師查核簽證財務報告之淨值之百分
- 期貨信託事業應執行期貨信託基金之法律風險管理，下列何項敘述錯誤？(A)應設置直接隸屬於董事會之法令遵循單位，不得隸屬總經理(B)法令遵循單位負責規範期貨信託事業運用期貨信託基金之相關法規，並評估
- 有關受益人申購單位數之計算，下列何者錯誤？(A)應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準，計算申購單位數(B)客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時，該等機構於次一營業日上午十時前
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形，
- 對於專營期貨信託事業之敘述，下列何者有誤？(A)組織以股份有限公司為限(B)設立係採「募集設立」制度(C)發起人應於發起時一次認足最低實收資本額(D)實收資本額不得少於新臺幣三億元
- 依「期貨信託事業管理規則」之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事或監察人(B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人(C)期貨信託事業報
- 有關期貨信託基金名稱之規定，下列何者敘述錯誤？(A)應標明期貨字樣(B)不得違反其基本方針及投資範圍(C)應標明期貨信託事業之字樣以茲區別(D)不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
- 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比例以上者，應先申請兼營證券投資信託業務？(A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
- 金屬器械不適合下列哪一種消毒法？(A) 酒精消毒法 (B) 氯液消毒法 (C) 紫外線消毒法 (D) 煮沸消毒法