問題詳情
442 金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理？
(A)可以直接使用
(B)應經客戶口頭同意
(C)應經客戶書面同意
(D)應經客戶事後同意
(A)可以直接使用
(B)應經客戶口頭同意
(C)應經客戶書面同意
(D)應經客戶事後同意
參考答案
答案：C
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(4),D(0),E(0)
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- 460 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為？(A)公開 (B)販售 (C)複製 (D)以上皆是
- 469 金融從業人員對於客戶資料處理方式，下列何者為正確？ (A)得提供他人使用(B)得向他人出售、洩露 (C)不得出售或提供他人使用 (D)可與同業交換使用
- 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷？(A)與客戶簽訂契約 (B)經客戶書面同意 (C)選項A或B (D)以上皆非
- 450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？ (A)須經當事人書面同意方可為之 (B)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則，
- 459 金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原則？(A)利益衝突原則 (B)保密原則 (C)禁止原則 (D)告知原則
- 440 為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的？ (A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取 (C)應限制客戶登錄公司網站(D)應依業務權責限制使用資料人員
- 449 所謂保密原則，下列何者為非？ (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密 (C)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可 (D)保密對象包含駐守銀
- 439 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密，以下何者為非？ (A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密 (C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
- 438 金融從業人員辦理業務應予保密，下列何者為非?(A)客戶資料 (B)商品機密 (C)公司業務機密 (D)業務簡介
- 428 金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護
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- 470 為強化客戶對金融機構的信賴，金融從業人員對客戶資料之處理，以下敘述何者正確？ (A)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理，善盡對客戶資料保密之職責 (B)對於客戶資料之保密，除法
- 461 金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？ (A)可能為競爭對手所利用 (B)洩露未公開資訊之後對公司有所損害 (C)洩露未公開資訊之後對客戶有所損
- 452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確？(A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用(C)應以善良管理人之注意義務管理之 (D
- 443 金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？ (A)如非必要應儘量免用或減少副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所 (D)會議使用之機密
- 479 金融從業人員登錄為保險業務員後，依法令規定應如何加強教育訓練？(A)每年參加所屬公司辦理的教育訓練 (B)自我進修即可 (C)閱讀其他業務員撰寫的行銷書籍 (D)以上皆是
- 471 投信投顧公會會員對於會員負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？ (A)應訂定內部處理程序 (B)獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (C)選
- 462 妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現? (A)守法原則 (B)保密原則 (C)能力原則 (D)誠信原則
- 453 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用？ (A)自己 (B)客戶 (C)其他第三者 (D)以上皆是
- 444 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤的？(A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考 (D)管理決策
- 480 金融從業人員行為準則下列何者正確？ (A)在法律範圍內自由經營 (B)在道德範圍內自由經營 (C)不影響公眾利益自由經營 (D)以上皆是
- 472 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰？(A)同集團的投顧公司 (B)人事部門主管 (C)投信旗下基金的經理人 (D)以上皆非
- 463 金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務? (A)刑法第十三條過失之注意義務 (B)自己之事務之注意義務 (C)受僱人之注意義務 (D)善良管理人之注意義務
- 454 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」？(A)於資料揭露前已為公眾所知 (B)依相關法令要求被揭露者，非因從業人員違反保密義務者 (C)選項A及B (D)以上皆非
- 445 公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤？(A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩 (C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控
- 481 保險契約簽訂後，契約雙方應遵守規範下列何者正確？ (A)遵守簽訂條件和條款(B)切實履行各自的義務和責任 (C)明確被保險人利益受到法律保護 (D)以上皆是
- 吉胖喵讀完水神的指引一文，他的筆記中哪一段的賞析做錯了？
- 464 有關銀行授信資料，下列敘述何者為正確？ (A)應有保密之義務 (B)不得向他人出售、洩露 (C)不得提供自己或他人使用 (D)以上皆是
- 455 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？ (A)董事 (B)監察人 (C)經理人(D)以上皆是
- 446 以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？ (A)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (B)為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (D)應適當監管
- 482 無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確？(A)可予登錄 (B)不予登錄 (C)經特准可予登錄 (D)可自由決定登錄
- 473 下列對金融從業人員保密義務之敘述，何者正確？ (A)離開原職後即不受拘束(B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償，相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊，用來獲取財務利益無妨 (D)
- 465 信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料，應如何處理？(A)妥為保管 (B)不得移做他用 (C)不將資料外洩給第三人 (D)以上皆是
- 456 金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？ (A)予以保密 (B)未經客戶同意，提供給關係企業做行銷 (C)告知同事給予參考 (D)讓其他客戶瞭解
- 447 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？(A)保密原則 (B)能力原則 (C)資訊公開原則 (D)客觀性原則
- 483 有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員，應作何處置？ (A)維持登錄 (B)撤銷登錄 (C)撤銷或維持登錄均可 (D)經允許可維持登錄