問題詳情
453 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得為誰使用?
(A)自己
(B)客戶
(C)其他第三者
(D)以上皆是
(A)自己
(B)客戶
(C)其他第三者
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(0),D(4),E(0)
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- 470 為強化客戶對金融機構的信賴,金融從業人員對客戶資料之處理,以下敘述何者正確? (A)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理,善盡對客戶資料保密之職責 (B)對於客戶資料之保密,除法
- 478 金融從業人員於保險業務招攬時,可否於保險契約中免除或減輕保險公司依保險法應負義務者?(A)可以 (B)不可以 (C)可以,但需要保人同意 (D)以上皆非
- 442 金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用,應如何處理? (A)可以直接使用(B)應經客戶口頭同意 (C)應經客戶書面同意 (D)應經客戶事後同意
- 451 身為金融從業人員不得有下列何種行為? (A)對客戶委託交易事項嚴加保密(B)對職務上所知悉之秘密,盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息,有礙金融市場之穩定 (D)對於所擁有、使用
- 460 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為?(A)公開 (B)販售 (C)複製 (D)以上皆是
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- 480 金融從業人員行為準則下列何者正確? (A)在法律範圍內自由經營 (B)在道德範圍內自由經營 (C)不影響公眾利益自由經營 (D)以上皆是
- 472 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰?(A)同集團的投顧公司 (B)人事部門主管 (C)投信旗下基金的經理人 (D)以上皆非
- 463 金融從業人員對客戶之資料,應盡到如何之注意義務? (A)刑法第十三條過失之注意義務 (B)自己之事務之注意義務 (C)受僱人之注意義務 (D)善良管理人之注意義務
- 454 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」?(A)於資料揭露前已為公眾所知 (B)依相關法令要求被揭露者,非因從業人員違反保密義務者 (C)選項A及B (D)以上皆非
- 445 公司委任第三人處理相關事務,受任第三人應注意下列保密事項,何者為錯誤?(A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩 (C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控
- 481 保險契約簽訂後,契約雙方應遵守規範下列何者正確? (A)遵守簽訂條件和條款(B)切實履行各自的義務和責任 (C)明確被保險人利益受到法律保護 (D)以上皆是
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- 464 有關銀行授信資料,下列敘述何者為正確? (A)應有保密之義務 (B)不得向他人出售、洩露 (C)不得提供自己或他人使用 (D)以上皆是
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- 446 以下所述有關客戶資訊之使用,何者是錯誤的? (A)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (B)為提高業務績效,得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (D)應適當監管
- 482 無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確?(A)可予登錄 (B)不予登錄 (C)經特准可予登錄 (D)可自由決定登錄
- 473 下列對金融從業人員保密義務之敘述,何者正確? (A)離開原職後即不受拘束(B)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償,相關人員完全免責 (C)只要不洩露客戶資訊,用來獲取財務利益無妨 (D)
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- 485 下列有關金融從業人員從事保險招攬所用的文宣、廣告、簡介、商品說明書及建議書等文書,何者為是? (A)應標明所屬公司之名稱 (B)內容應與保險公司報經主管機關審查通過之保險單條款、費率及要保書等