問題詳情
9. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)銀行公會
(D)信託公會
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)銀行公會
(D)信託公會
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 有一物體重100N，在離地面200m的高度以初速度V0＝8m/s垂直往下抛，忽略空氣阻力，當該物體下落之速度到達V1＝49m/s時，此物體與地面的高度約為若干？(A)2m(B)4
- 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月七日 (B)次月十日(C)次月十五日前 (D)沒有強制規定
- 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定者，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
- 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確：(A)適用對象為具有股權性質之有價證券(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易(C)該重大影響股價之消息，
- 下列何種有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範？(A)政府債券 (B)公司債券(C)股票 (D)再次發行之公開招募
- 甲上市公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格有何限制？(A)不得低於發行日標的股票之開盤價(B)不得低於發行日標的股票之收盤價(C)不得低於申請通過時標的股票價格(D)無限制
- 投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式？(A)漲跌停單 (B)市價單(C)停損單 (D)限價單
- 甲上市公司新任董事 A 就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？(A)經主管機關核准 (B)申報生效後(C)僅可對特定人轉讓 (D)不得轉讓
- 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失？(A)請求對自己負損害賠償 (B)以自己之名義請求(C)向檢察官提出告訴
- 1直轄市對法定之自治事項所制定之自治條例，下列敘述何者正確？(A)定有罰則之自治條例，經其立法機關議決後，報請中央主管機關核定後發布(B)定有罰則之自治條例，經其立法機關議決後，報請行政院備查後始生效
內容推薦
- 證券交易法第七十一條規定，證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應：(A)再行銷售 (B)洽商銷售之(C)退還發
- 如圖所示之滑車組，已知其機械效率為80%，若欲吊起W=3200N之物體，則需施力F多少N？ (A)800 (B)1000 (C)1600 (D)2000。
- 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十(B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元
- 公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有？(A)請求之股東 (B)公司(C)證券交易所 (D)主管機關
- 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書藉以出席股東會之行為，稱為？(A)承銷 (B)居間(C)徵求 (D)非屬徵求
- 國庫券屬於以下哪一類金融商品？(A)貨幣市場 (B)期貨市場(C)資本市場 (D)共同基金市場
- 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於幾個月者，不在此限？(A)一個月 (B)二個
- 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？(A)證券交易所應先代為交付(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付(C)證券商業同業公會應先代為交付(D
- 下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金？(A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商(C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商
- 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行公司所定之認股辦法請求履約？(A)一年 (B)二年(C)三年 (D)五年
- 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
- 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所？(A)經理人變動時(B)重要訴訟案件之進行(C)營業用主要資產之質押(D)選項ABC皆是
- 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？(A)評估報告(B)財務報告(C)公開說明書(D)選項ABC皆非
- 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為？(A)一萬元 (B)十萬元(C)五十萬元 (D)一百萬元
- 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？(A)美元 (B)日圓(C)人民幣 (D)澳幣
- 12 . △ ABC 中，M 為 的中點，已知 0 ∠B = 90 ， = 6， = 8，則 =_________ 。
- 下列關於債券附條件交易，何者為非？(A)任何專業證券商皆可承做附條件交易(B)證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍(C)附條件約定買回或賣回之期間
- 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，撤銷許可，但有正當理由，可向主管機關申請延展，延展期限不得超過多久，並以幾次為限？(A)六個月、二次 (B)三個月、一次 (C)六個月、一次 (
- 【題組】(3) ＝ 公分。
- 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A)美金一萬元 (B)美金十萬元(C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元
- 依期貨商管理規則之規定，當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨資本額幾倍時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A) 3 倍 (B) 5 倍 (C) 7
- 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？(A)十億元 (B)二十億元 (C)十五億元 (D)二十五億元
- 如下之物理量1安培、2電壓/電流、3庫侖/秒、4瓦特-秒、5瓦特 屬於電流者，下列何者正確？ (A)14 (B)23(C)13 (D)25。
- 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？(A)早上十時透過國際債券交易系統(B)中午十二時透過國際債券交易系統(C)下午二時透過證券商營業處所議價(D)下午
- 證券商經營期貨交易輔助業務，係屬下列何種事業之一種？(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業