問題詳情
39. 下列何種證券商應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金？
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商
參考答案
答案：B
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於幾個月者，不在此限？(A)一個月 (B)二個
- 國庫券屬於以下哪一類金融商品？(A)貨幣市場 (B)期貨市場(C)資本市場 (D)共同基金市場
- 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書藉以出席股東會之行為，稱為？(A)承銷 (B)居間(C)徵求 (D)非屬徵求
- 公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有？(A)請求之股東 (B)公司(C)證券交易所 (D)主管機關
- 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十(B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元
- 如圖所示之滑車組，已知其機械效率為80%，若欲吊起W=3200N之物體，則需施力F多少N？ (A)800 (B)1000 (C)1600 (D)2000。
- 證券交易法第七十一條規定，證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應：(A)再行銷售 (B)洽商銷售之(C)退還發
- 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？(A)地理區域 (B)發行人(C)標的證券 (D)履約期間
- 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)銀行公會 (D)信託公會
- 公開說明書之虛偽不實記載，所發生之損害賠償請求權，自受害投資人知悉原因時起算，經過下列何項之期限時效消滅？(A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)七年
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- 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
- 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所？(A)經理人變動時(B)重要訴訟案件之進行(C)營業用主要資產之質押(D)選項ABC皆是
- 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？(A)評估報告(B)財務報告(C)公開說明書(D)選項ABC皆非
- 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為？(A)一萬元 (B)十萬元(C)五十萬元 (D)一百萬元
- 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？(A)美元 (B)日圓(C)人民幣 (D)澳幣
- 12 . △ ABC 中，M 為 的中點，已知 0 ∠B = 90 ， = 6， = 8，則 =_________ 。
- 下列關於債券附條件交易，何者為非？(A)任何專業證券商皆可承做附條件交易(B)證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍(C)附條件約定買回或賣回之期間
- 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，撤銷許可，但有正當理由，可向主管機關申請延展，延展期限不得超過多久，並以幾次為限？(A)六個月、二次 (B)三個月、一次 (C)六個月、一次 (
- 【題組】(3) ＝ 公分。
- 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A)美金一萬元 (B)美金十萬元(C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元
- 依期貨商管理規則之規定，當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨資本額幾倍時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A) 3 倍 (B) 5 倍 (C) 7
- 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？(A)十億元 (B)二十億元 (C)十五億元 (D)二十五億元
- 如下之物理量1安培、2電壓/電流、3庫侖/秒、4瓦特-秒、5瓦特 屬於電流者，下列何者正確？ (A)14 (B)23(C)13 (D)25。
- 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？(A)早上十時透過國際債券交易系統(B)中午十二時透過國際債券交易系統(C)下午二時透過證券商營業處所議價(D)下午
- 證券商經營期貨交易輔助業務，係屬下列何種事業之一種？(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
- 期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？(A)董事、監察人持有股份變動時(B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時(D)變更期貨交易結
- 公司制期貨交易所之章程，除依期貨交易法之規定外，應依何種法律之規定？(A)證券交易法 (B)民法 (C)公司法 (D)商業團體法
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- 證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者？(A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個
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- 下列何種標準得由主管機關視國內外經濟、金融情形及期貨交易所業務、章程與財務狀況調整之？(A)會員制期貨交易所的最低出資額標準(B)公司制期貨交易所的最低實收資本額(C)會員制期貨交易所的申請設
- 依我國期貨交易法，有關主管機關簽訂合作協定之規定，以下敘述何者錯誤？(A)於簽訂合作協定前須經行政院核准(B)經核准後，可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之(C)簽訂合作協定之目的在於交換資訊、
- 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A)融資人 (B)可以議定(C)證券商 (D)融券人
- 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人(C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業