問題詳情
27.臺灣理財顧問認證協會（FPAT）「認證理財規劃顧問職業規範」第三條規定，在會員應共同信守的基本職業道德原則中，「專業知能原則」指的是
(A)應該以合理、即時及完全態度來提供專業服務
(B)應有能力提供客戶服務並維持必要的知識及技能以從事此專業領域
(C)應依合理且審慎並符合客戶利益之專業判斷提供客戶專業服務
(D)提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊
(A)應該以合理、即時及完全態度來提供專業服務
(B)應有能力提供客戶服務並維持必要的知識及技能以從事此專業領域
(C)應依合理且審慎並符合客戶利益之專業判斷提供客戶專業服務
(D)提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊
參考答案
答案：B
難度：適中0.470588
統計：A(0),B(8),C(2),D(6),E(0)
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- 進行財富管理過程中，我們希望能夠確保「財務安全」，其目的在於(A)確保緊急需求或重大事故有錢可用(B)積蓄以確保中長期生涯支出有充裕的財源(C)實現人生理想/夢想，不再為錢而不得不工作(D)以上
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- 民眾在挑選適格財務顧問的過程中，應注意：財務顧問是對「人」做規劃，而不是只規劃客戶的錢，意指(A)財務顧問會透過與客戶談對事物的感受，挖掘客戶真實而深層的需求(B)財務顧問會暸解客戶遭遇的問題，
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