問題詳情
24. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業之關係企業擔任有價證券公開發行之主辦或協辦承銷商時，於承銷商與發行公司向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者正確？
(A)發行標的公司有影響其股價之重大事件發生雖已公開，但仍不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(B)只要有利於投資者之投資分析、研究報告均可發布
(C)除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業及其從事證券投資分析業務不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(D)此期間為寧靜期，該事業及其從事證券投資分析業務不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(A)發行標的公司有影響其股價之重大事件發生雖已公開，但仍不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(B)只要有利於投資者之投資分析、研究報告均可發布
(C)除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業及其從事證券投資分析業務不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(D)此期間為寧靜期，該事業及其從事證券投資分析業務不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？(A)一次 (B)二次(C)三次 (D)四次
- 上市公司設置審計委員會者，下列何項議案於審計委員會不通過時，董事會不得以全體三分之二以上之同意行之？(A)重大之資金貸與、背書或提供保證(B)募集、發行或私募具有股權性質之有價證券(C)財務、
- 公開收購人及其關係人，在何期間不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券？(A)自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止(B)自申報並公告之次
- 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形外，應先向主管機關申報
- 上市有價證券之買賣，除另有規定外，應於何場所為之？(A)有價證券集中交易市場 (B)櫃檯買賣中心(C)金融機構 (D)證券商營業處所
- 三井公司 X9 年 1 月 1 日流通在外普通股股數為 300,000 股，該公司另有可轉換特別股 20,000股，可轉換成普通股 60,000 股，當年度皆未轉換；X9 年間三井公司發放特別股
- 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾，情節重大者，金管會得為下列如何之處分？(A)延期其申報生效或核准 (B)撤銷或廢止其申報生效或核准(C
- 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？(A)委託人 (B)證券金融公司(C)委託人及證券金融公司共同分擔 (D)委託人、代理證券商及證券金融
- 某公司有面額$50,000、帳面金額$57,000 的公司債，並以$60,000 現金贖回，因而產生贖回損失$3,000。試問此交易在現金流量表的籌資活動上所列示的金額為：(A) $(3,000
- 下列為某網頁上的一則問與答： 問：煮蟹肉棒時，外包裝的塑膠套是否需要拆掉？ 答：市售蟹肉棒外包裝的塑膠套，其材質多屬於熱塑性聚合物，不建議長 時間置於高溫環境下烹煮，建議料理前拆掉塑膠套是最保
內容推薦
- 下列關於股東會決議撤銷之敘述，何者正確？(A)以該決議之內容違反法律或章程為前提(B)起訴股東應於當場表示異議(C)應於決議後半年內向法院訴請撤銷(D)撤銷後該決議向後失效，並無溯及效力
- 上市（櫃）公司如揭露虛偽不實之財務報告，下列何者負無過失責任？(A)董事長 (B)總經理 (C)執行長 (D)發行人
- 下列有關投信投顧會員刊登廣告之自律規範，何者錯誤？(A)證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構單純登載投資管理專門知識或服務等標榜境外基金機構、集團、公司或企業形象而不涉及任何基金產品之廣告
- 公開發行公司股東常會應備妥議事手冊，供股東隨時閱讀，並陳列於公司或其股務代理機構，其規定備妥之時間為何？(A)股東會開會十日前 (B)股東會開會八日前(C)股東會開會十五日前 (D)股東會開會
- 公司合併，存續公司辦理消滅公司所投資之公司股票變更登記事宜，應如何辦理？(A)第一手股票可以在股票正面直接註銷消滅公司名稱，變更成存續公司(B)應以「變更名義」方式辦理，並在股票背面受讓人欄加蓋
- 證券投資信託事業應自籌設許可之日起六個月內依法辦妥公司登記，填具申請書，並檢具下列文件，申請核發營業執照，其申請核發營業執照時，不須檢附下列何項資料？(A)股東名冊及股東會議事錄 (B)發起人會
- 基金經理人符合下列何項資格者，得負責證券投資信託基金之運用？(A)已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者(B)經同業
- 依證券交易法施行細則之規定，下列何者非證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項？(A)存款不足之退票 (B)獨立董事辭任(C)變更簽證會計師者 (D)董事長、總
- 某公司尚未公開發行股票，修改公司章程，於股東會應有代表已發行股份總數之____出席，以出席股東表決權超過____之同意行之。(A)2/1/2 (B)1/2/3 (C)1/1/2 (
- 經法院拍賣或強制執行之股票過戶，得代替股票及過戶申請書出讓人蓋章欄者為：(A)法院除權判決書 (B)法院權利移轉證明書(C)法院拍賣公告 (D)債權轉讓公告
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定，下列敘述何者正確？(A)全權委託專責部門之主管及業務人員，均不得辦理專責部門以外之業務(B)
- 下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則？(A)保密原則 (B)善良管理原則 (C)公開原則 (D)比例原則
- 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長(C)公司設置審計委員會者，證
- 股東會之決議，除公司法另有規定外，原則需有代表已發行股份總數一定比率股東之出席，以出席股東表決權超過一定比率之同意行之。但若出席股東不足時，公司得做成假決議，此處「假決議」是指：(A)過半數之
- 下面哪一項事務不是「公開發行股票公司股務處理準則」所稱的股務事務？(A)辦理股東之開戶事務 (B)處理有關股票委外印製事項(C)辦理現金股利之發放事務 (D)接受客戶委託買賣股票
- 有關證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員之配置，下列敘述何者有誤？(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員不得為兼任(C)投顧
- 以下關於公開發行公司揭露之第二季財務報告之說明，何者正確？(A)無須提報董事會 (B)無須經監察人承認(C)即半年報，須經會計師查核簽證 (D)應於第二季結束後二個月內公告
- 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營者，下列敘述何者錯誤？(A)控制公司應於會計年度終了時對從屬公司為適當補償，如致從屬公司受有損害者，應負賠償責任(B)控制公司負責人
- 上櫃公司辦理增資發行新股後，應於何時將內部人股權變動之資料，輸入「公開資訊觀測站」？(A)除權基準日後三營業日內 (B)除權基準日後五日內(C)除權交易日之次月五日以前 (D)除權基準日之次月
- 上市上櫃公司內部人申報預定轉讓持股後，每次申報預定轉讓持股必須於多久之期限內轉讓完畢？(A)十五天 (B)二十天 (C)三十天 (D)一個月
- 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務，其業績成長快速，但因資本額僅有新臺幣六千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制，甲公司應增資多少始可不受限制？(A)新臺幣二億四千萬
- 有關限制員工權利新股之發行，下列說明何者錯誤？(A)發行人申報發行限制員工權利新股，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之(B)應於股東會召集事由中
- 二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）請說明我國證券交易法目前對於內部人及大股東股權申報管理之規範。（10 分）
- 下列何種股份不得參與現金股利分派？(A)質權設定股票其孳息約定由質權人領取者 (B)掛失股票在公示催告期間者(C)公司買回之庫藏股 (D)公司發行之無記名股票
- 有關經理人的定義，下列敘述何者錯誤？(A)公司已向經濟部辦理登記為經理人之人(B)依公司章程設置有為公司管理事務可以代表公司對外有簽名權利之人(C)財務部門及會計部門主管(D)在公司職稱為經理之