問題詳情
5. 下面哪一項事務不是「公開發行股票公司股務處理準則」所稱的股務事務？
(A)辦理股東之開戶事務
(B)處理有關股票委外印製事項
(C)辦理現金股利之發放事務
(D)接受客戶委託買賣股票
(A)辦理股東之開戶事務
(B)處理有關股票委外印製事項
(C)辦理現金股利之發放事務
(D)接受客戶委託買賣股票
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 下列關於審計委員會設置之說明，何者錯誤？(A)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人(B)全體審計委員其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長(C)公司設置審計委員會者，證
- 下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之基本業務經營原則？(A)保密原則 (B)善良管理原則 (C)公開原則 (D)比例原則
- 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定，下列敘述何者正確？(A)全權委託專責部門之主管及業務人員，均不得辦理專責部門以外之業務(B)
- 經法院拍賣或強制執行之股票過戶，得代替股票及過戶申請書出讓人蓋章欄者為：(A)法院除權判決書 (B)法院權利移轉證明書(C)法院拍賣公告 (D)債權轉讓公告
- 某公司尚未公開發行股票，修改公司章程，於股東會應有代表已發行股份總數之____出席，以出席股東表決權超過____之同意行之。(A)2/1/2 (B)1/2/3 (C)1/1/2 (
- 依證券交易法施行細則之規定，下列何者非證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項？(A)存款不足之退票 (B)獨立董事辭任(C)變更簽證會計師者 (D)董事長、總
- 基金經理人符合下列何項資格者，得負責證券投資信託基金之運用？(A)已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者(B)經同業
- 證券投資信託事業應自籌設許可之日起六個月內依法辦妥公司登記，填具申請書，並檢具下列文件，申請核發營業執照，其申請核發營業執照時，不須檢附下列何項資料？(A)股東名冊及股東會議事錄 (B)發起人會
- 公司合併，存續公司辦理消滅公司所投資之公司股票變更登記事宜，應如何辦理？(A)第一手股票可以在股票正面直接註銷消滅公司名稱，變更成存續公司(B)應以「變更名義」方式辦理，並在股票背面受讓人欄加蓋
- 公開發行公司股東常會應備妥議事手冊，供股東隨時閱讀，並陳列於公司或其股務代理機構，其規定備妥之時間為何？(A)股東會開會十日前 (B)股東會開會八日前(C)股東會開會十五日前 (D)股東會開會
內容推薦
- 以下關於公開發行公司揭露之第二季財務報告之說明，何者正確？(A)無須提報董事會 (B)無須經監察人承認(C)即半年報，須經會計師查核簽證 (D)應於第二季結束後二個月內公告
- 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營者，下列敘述何者錯誤？(A)控制公司應於會計年度終了時對從屬公司為適當補償，如致從屬公司受有損害者，應負賠償責任(B)控制公司負責人
- 上櫃公司辦理增資發行新股後，應於何時將內部人股權變動之資料，輸入「公開資訊觀測站」？(A)除權基準日後三營業日內 (B)除權基準日後五日內(C)除權交易日之次月五日以前 (D)除權基準日之次月
- 上市上櫃公司內部人申報預定轉讓持股後，每次申報預定轉讓持股必須於多久之期限內轉讓完畢？(A)十五天 (B)二十天 (C)三十天 (D)一個月
- 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務，其業績成長快速，但因資本額僅有新臺幣六千萬元，受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制，甲公司應增資多少始可不受限制？(A)新臺幣二億四千萬
- 有關限制員工權利新股之發行，下列說明何者錯誤？(A)發行人申報發行限制員工權利新股，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之(B)應於股東會召集事由中
- 二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）請說明我國證券交易法目前對於內部人及大股東股權申報管理之規範。（10 分）
- 下列何種股份不得參與現金股利分派？(A)質權設定股票其孳息約定由質權人領取者 (B)掛失股票在公示催告期間者(C)公司買回之庫藏股 (D)公司發行之無記名股票
- 有關經理人的定義，下列敘述何者錯誤？(A)公司已向經濟部辦理登記為經理人之人(B)依公司章程設置有為公司管理事務可以代表公司對外有簽名權利之人(C)財務部門及會計部門主管(D)在公司職稱為經理之
- 證券投資信託事業申請以信託方式經營全權委託投資業務，下列何種情形，主管機關得不予許可？(A)營業計畫書或內部控制制度內容未裝訂成冊(B)從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券商從業
- 關於未經設立登記而以公司名義經營業務或為其他法律行為之情形，下列說明何者正確？(A)行為人處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金(B)行為人有二人以上者，依其責任比例負連帶責
- 請舉例說明證券交易法對於沖洗買賣與相對委託交易之規範。（10 分）
- 股東辦理股票掛失，該股票尚在公示催告程序中，公司對於該股票之增資配股，應如何處理？(A)以帳簿劃撥方式配發給股東 (B)轉記在「集保專戶」控管(C)由股東出具切結書後發給股利 (D)俟接獲法院
- 證券交易法第二十二條之二第一款規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東其股票之轉讓，應於轉讓前經主管機關核准或自申報主管機關生效日後向非特定人為之。是指：(A)每日在交易市場以不超過
- 公司申請停止公開發行者，應經下列何種程序始得辦理？(A)應經全體股東表決權總額二分之一以上之同意行之(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之(
- 下列關於境外基金總代理人之說明，何者錯誤？(A)擔任總代理人之證券經紀商，須加入同業公會(B)實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣七千萬元以上(C)總代理人代理境外基金募集及銷售，
- 何謂裁判解任董事？其構成要件為何？（10 分）
- 公司配發增資股票，股票所有人未及於停止過戶前辦理過戶時，提示相關買入文件及股票證明確實為該增資股票之權利人者應於何時辦理，公司方可將其股利轉讓與股票持有人？。(A)停止過戶五日內 (B)除權基
- 非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，一位股東最多可接受幾位股東委託：(A)3 人 (B)10 人 (C)30 人 (D)35 人
- 下列有關公司負責人之說明何者錯誤？(A)公司負責人應忠實執行業務並盡善良管理人之注意義務，如有違反致公司受損害者，負損害賠償責任(B)公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，
- 108課綱對輔導老師的衝擊和挑戰是什麼？輔導老師應該有哪些理念或作為？導師和課程諮詢師的角色各為甚麼？如何互相合作？
- 上市、上櫃公司發行之股份，以無實體發行者，應洽下列何者登錄？(A)金管會 (B)證期局(C)證券交易所或櫃檯買賣中心 (D)證券集中保管事業機構
- 股票已上市公司，未於會計年度終結後____個月內召開股東會完畢者，證券交易所得報請主管機關核准變更原有交易方法列為全額交割。(A)二 (B)三 (C)四 (D)六
- 若進貨未入帳，但期末存貨盤點正確，則進貨未入帳對當期的影響為：
- 公司應付之現金股利，自股東會決議分配盈餘之日起，其逾多久，尚未給付者視同給付？(A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)二年