問題詳情
3.Leitmotif
參考答案
答案：A
難度：非常困難0
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 300 金融從業人員與客戶間之往來： (A)不得接受禮品或收取任何有價值物品(B)可收禮品 (C)可收現金 (D)可收現金及禮品
- 282 有關道德與誠信的原則何者為非？ (A)執行業務時，必須將過程詳細記錄(B)客戶為自己的親朋好友，因此釋放出未公開資訊供其投資參考 (C)對於與法律相關的文件，不得任意銷毀及竄改 (D)管理財務
- 291 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為？ (A)偽造相關文件(B)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
- 299 金融從業人員不得有下列何種行為？ (A)參加專業證照之考試以提昇自身素質(B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易 (D)以上皆是
- 272 下列何者為金融服務業之開戶經辦應有之服務態度? (A)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續 (B)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 (C)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (D)為客戶詳細解說開
- 281 對證券商及其業務人員而言，下列何者屬於「正當利益」？ (A)佣金收入(B)私下收受一袋的黃金 (C)私下收受供應商的回扣 (D)與客戶間私下簽約的利益
- 290 金融從業人員執行業務，以下何種行為是正確的？ (A)有偽造之行為(B)有詐欺之行為 (C)有足致客戶誤信之行為 (D)應秉忠實信用原則處理事務
- 298 下列何者為金融從業人員應有之行為？ (A)私自從事未經主管機關核准之業務(B)故意隱瞞有重大喪失債信情事 (C)隱匿尚有未執行完畢之刑事責任(D)不得私自於同業兼任相關職務
- 271 金融從業人員為能使客戶儘速交易，下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易，如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
- 280 一個具有誠信原則的金融從業人員，其基本該遵守的行為為何？(A)服務誠信 (B)財務與公司的紀錄誠信 (C)善盡保密之責 (D)以上皆是
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- 下列是一段中間拆散的文句，請依文意選出排列順序最恰當的選項︰等魚汛來到澳口的時候，山的巨大輪廓已被黑暗吞食。甲、穿過這門檻以後，漁火就成了整齊的一路縱隊，乙、海只剩下簇擁在石蟾蜍礁群前飄晃著的漁
- 【題組】Imitation Mass
- 409 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票？(A)基金經理人 (B)交易部主管 (C)全權委託投資經理人 (D)以上皆是
- 今欲裝置一鑄鐵圓管以 輸送燃油(運動黏性為 ,( 若管內欲保持為層流( laminar flow )狀態，則最經濟的圓管直徑應為下列何者？(A) 250 mm (B) 300 mm (C)
- 【題組】請問下方哪一個圖示是骨盆操的第二個步驟？ (A) (B) (C) (D)
- 419 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？(A)可在市場上交換獲取利益 (B)反正我不洩露，別人也會洩露 (C)本於職業道德，應予維護 (D)視狀況而定
- 410 圓滿投信招待光明證券新竹分公司人員五天四夜泰國之旅作為基金銷售目標達成之獎勵，請問是否可行？ (A)可以接受，因為非金錢報酬 (B)不能接受(C)經主管機關核准即可 (D)向分公司主管報備即可
- 如右圖所示，一重物W由細繩AB和BCD懸掛，BCD又繞過一無摩擦滑輪C，此系統於平衡條件下，試求重物W之重量為何？ (A) 6 kN (B) 16 kN(C)17 kN(D)2
- 【題組】減字譜
- 429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶，若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考： (A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (C)需 A 君之配
- 420 金融從業人員基於保密原則： (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予客戶 (C
- 411 金融從業人員從事保險業務招攬後，擅自將所蒐集客戶之個人資料，轉交給第三人，該行為如何？ (A)正常行為 (B)異常行為 (C)適法行為 (D)違法行為
- 402 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情事，處理原則為? (A)應避免之 (B)以口頭約定作為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準作為處理原則
- 二、16世紀宗教改革後，基督新教（路德會、喀爾文教會及英國國教等）在音樂 上與舊教有哪些不同？（25分）
- 430 下列何者不是金融從業人員必須禁止的行為? (A)交付給客戶公司未公佈的財報(B)交付給客戶公司依法應公開的資訊 (C)交付給客戶公司的商業機密(D)以上皆非
- 421 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者： (A)應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意，不需網路交易認證機制，只需有客戶電子郵
- 412 金融從業人員得否蒐集或利用他人個人資料？(A)不可以 (B)視情況而定 (C)可以 (D)可以，但須依相關法規辦理
- 403 依據投信投顧公會訂定之投資顧問從業人員行為準則規定，經手人員為本人帳戶投資何項商品，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A)國內上市股票(B)國內上櫃公司股票 (C)具股權性質之衍
- 三、何謂「民歌」（folksong)?試以臺灣民歌地理環境，說明其種類與音樂特色。 (25 分）
- 431 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融從業人員應該如何做才正確？ (A)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人 (B)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (C)隨意丟棄，不整
- 422 金融服務事業基於金控共同行銷策略： (A)不須經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (B)必須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (C)若未經客戶同意，僅可將客戶之
- 413 金融從業人員違反相關法律之規定，致當事人權益受損者，應負之責任為何？(A)損害賠償責任 (B)道義責任 (C)不需負責 (D)以上皆是
- 404 當一個基金經理人管理一個以上基金時，應遵守那些事項？ (A)公司應建立「中央集中下單制度」 (B)將投資決策及交易過程予以獨立 (C)落實職能區隔之「中國牆」制度 (D)以上皆是
- 432 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者? (A)客戶資料運用範圍 (B)維護之範圍及層級 (C)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序 (D)以上
- 423 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當? (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密 (C)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應留存談話紀錄