問題詳情
48. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於多少人？
(A)二百人
(B)三百人
(C)五百人
(D)七百人
(A)二百人
(B)三百人
(C)五百人
(D)七百人
參考答案
無參考答案
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- 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？(A)透過「證券商申報單一窗口」申報 (B)書面申報(C)電話告知 (D)無須申報
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- 下列何者非認購（售）權證得連結之標的?(A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)以上皆得為連結標的
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- 客戶與證券自營商議價買賣債券，應否辦理開戶手續？(A)應與買賣股票相同，辦理開戶手續及徵信作業(B)應辦理開戶手續，但毋須辦理徵信作業(C)毋須辦理開戶手續，僅檢附身分證或登記證照影本即可(D
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- 右圖為北半球地面之等壓線圖，實心圓圈為某一空氣塊所在位置。則下列敘述何者正確？（應選二項） (A)等壓線96代表氣壓值為996百帕 (B)若只考慮氣壓梯度力，則空氣塊的風向為西風 (C)若只考
- 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？(A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時(C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
- 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰?(A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰(C)處新臺幣三十萬元
- 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人，以下列何者為限?甲.一般投資人；乙.證券交易所；丙.證券商；丁.證券金融事業：(A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 甲、乙、丁 (D) 乙、
- 當公司間有下列那種情形時，可推斷彼此之間具有控制及從屬關係?(A)公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有或出資者(C)
- 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報?(A)十日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
- 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?(A)本公司與分公司具有不同的法人格 (B)與母公司、子公司的意義相同(C)應受關係企業專章規範 (D)分公司對業務之經營受本公司之指揮
- 公開發行公司持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之?(A)三日內 (B)五日內 (C)十日
- 經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議，以獲取報酬者為何種事業?(A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
- 關於內線交易之處罰，下列何者為非?(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以
- 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過?(A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)臺灣證券交易所
- 證券投資顧問事業為廣告所製作之宣傳資料及相關紀錄應保存幾年?(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
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- 發行臺灣存託憑證，須由那一機構辦理帳簿劃撥作業?(A)臺灣證券交易所 (B)中華民國證券商業同業公會(C)臺灣集中保管結算所 (D)元大證券金融公司
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- 證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司，應遵守之規定為何?(A)臺灣地區投資人投資大陸證券市場管理辦法(B)得推介臺灣地區投資人投資大陸地區公司發行有價證券管理辦法(C)臺灣地區與大陸地區證
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- 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作?(A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員(C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項ABC皆
- 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者?(A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金