問題詳情
57.有關證券自營商自行買賣有價證券業務，下列敘述何者錯誤？
(A)買賣時注意效率，依市場概況自行判斷後執行買賣
(B)不得申報賣出未持有之有價證券
(C)應注意勿損及公正價格之形成
(D)應視市場情況有效調節市場之供求關係
(A)買賣時注意效率，依市場概況自行判斷後執行買賣
(B)不得申報賣出未持有之有價證券
(C)應注意勿損及公正價格之形成
(D)應視市場情況有效調節市場之供求關係
參考答案
答案：A
難度：適中0.654229
統計：A(263),B(69),C(6),D(64),E(0) #
個人：尚未作答書單：稽核
內容推薦
- 下列「 」中的字，何者讀音為非？(A)「棘」手：ㄐ ㄧˊ(B)束「縛」：ㄈㄨˊ(C)「噉」食：ㄉㄢˋ(D)潔「癖」：ㄆㄧˋ。
- 銀行受理出口押匯出口商開發之匯票，其匯票期限應在信用狀有效期限內，且應符合下列何者？(A)早於出口押匯日期 (B)不早於出口押匯日期(C)早於相關單據之簽發日期 (D)不早於相關單據之簽發日期
- 銀行辦理企業授信，其歸戶總額達新台幣多少金額時，財務報表即需經會計師財務簽證？(A)一億元 (B)五千萬元 (C)三千萬元 (D)一千萬元
- 出售以債券形式發行之短期票券，於交易當日如無法交付買受人或其委託之銀行保管時，尚可交付下列何者保管？(A)銀行局 (B)總合股務資料處理機構 (C)集中保管機構 (D)金融資訊協會
- 下列何者可為境外華僑及外國人投資國內有價證券之保管人？(A)交易所 (B)具行為能力自然人(C)任一法人 (D)得經營保管業務之銀行
- 外匯指定銀行受理新台幣與外幣間遠期預購／預售業務，下列敘述何者正確？(A)客戶為規避匯率風險或套利均可承作(B)同筆交易得與其他銀行重複簽約(C)預購案件展延交割期限時，得以客戶所填切結書作為延
- 下列文句，何者文意最為通暢？(A)因為你不去，我還是要去(B)她既然年紀小，膽子還真不小(C)雖然這是第一次，所以做得很好(D)她的作品不是不好，而是缺少創意。
- 兼營信託業務之銀行，募集非貨幣市場共同基金時，其投資於貨幣市場標的之總額占其募集發行額度之比率最高為若干百分比？(A) 0% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
- 郭靖在正午時分遭人襲擊而昏迷不醒，醒來只見黃蓉隨侍在側。「蓉兒，我已經昏迷多久？」「靖哥哥，你已經昏迷了足足十個時辰。」依照地支順序判斷，請問郭靖清醒在哪一個時辰？(A)卯時(B)辰時(C)巳時(
- 依主管機關規定，凡借款本金超逾約定清償期限多久以上，而未辦理轉期或清償者，應列報為逾期放款？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
內容推薦
- 有關銀行辦理債、票券買賣業務，下列敘述何者錯誤？(A)買賣票券紀錄單應交主管覆核簽章 (B)交易更正明細表應註明更正或取消電腦交易原委(C)各筆交易款項之支付，均應經主管核准 (D)付款支票應以
- 下列各組「 」中的字寫成國字後，何者兩兩相同？(A)點「ㄓㄨㄟˋ」裝飾／低頭「ㄔㄨㄛˋ」泣(B)春風「ㄈㄨˊ」面／無遠「ㄈㄨˊ」屆(C)「ㄓㄨㄟˋ」入情網／搖搖欲「ㄓㄨㄟˋ」(D)種植水「ㄌㄧˊ」
- 有關消費金融業務會計資料之查核重點，下列敘述何者錯誤？(A)應收帳款掛帳應經適當層級核淮 (B)確認應收利息之提列正確無誤(C)久懸未銷帳之款項應做適當處置 (D)應收帳款、應付帳款等會計科目應
- 從事短期票券交易，其面額最低單位應為下列何者？(A)新台幣 5 萬元 (B)新台幣 10 萬元 (C)新台幣 20 萬元 (D)新台幣 100 萬元
- 下列何種不良資產得暫緩積極清理？(A)逾期放款 (B)協議分期償還放款並依約履行者(C)催收款項 (D)呆帳
- 有關新台幣資金操作，下列敘述何者有缺失？(A)風險評估報告未含票券 (B)買入之資產證券化受益證券納入限額控管(C)無信用評等之債券金額應與填報控管報表一致 (D)有價證券投資應設立有價證券投資
- 下列何者非屬經主管機關核准開辦有價證券保管業務之金融機構其服務項目？(A)投資交易之決定 (B)買賣交割 (C)過戶登記 (D)收益領取
- 下列何者非屬銀行對於消費金融產品申貸戶之信用紀錄查詢管道？(A)支票存款照會查詢 (B)國稅局所得及財產資料查詢(C)票據交換所拒絕往來戶查詢 (D)金融聯合徵信中心信用資料查詢
- 有關票券的自營及經紀業務之敘述，下列何者正確？(A)向非金融機構客戶買進無記名可轉讓定存單時應取得前手交易憑證(B)因組織精減及任務需要，前台交易員可以兼任後台業務(C)在商業本票即將完成簽證承
- 下列何種外匯存款利率為外匯指定銀行於營業場所必須揭示之五種幣別之一？(A)港幣 (B)紐西蘭幣 (C)加幣 (D)瑞士法郎
- 依主管機關規定，商業銀行投資於非金融相關事業之總額，不得超過下列何者？(A)投資時該銀行總資產之百分之十 (B)投資時該銀行淨值之百分之十(C)投資時該銀行實收資本總額之百分之十 (D)投資時該
- 有關財富管理業務申訴之處理，下列何者非屬良好處理程序之要素？(A)應有獨立之單位或人員監督 (B)處理過程以口頭或書面紀錄均可(C)建立集中處理投訴之專責單位 (D)定期提供管理階層投訴方面之案
- 下列何者係屬不法之有心人士利用未具法律知識之人向銀行申貸，撥款後供其使用之詐欺模式？(A)取得未達卡 (B)人頭貸款 (C)偽冒申請 (D)偽造卡
- 下列何者非屬消費金融項目？(A)股票質押貸款 (B)耐久性消費財貸款(C)貼現 (D)信用卡預借現金
- 有關出口託收業務，下列敘述何者錯誤？(A)應憑國內客戶提供之裝運單據辦理 (B)應收代收款項明細帳餘額應與總分類帳託收餘額相符(C)收妥入帳之出口所得外匯結售為新台幣者，應掣發其他交易憑證(D)
- 下列各組「 」中的字，何組讀音兩兩相同？(A)流水「潺」潺／身體「孱」弱(B)花光積「蓄」／不斷抽「搐」(C)山嶺「陡」峭／四處遷「徙」(D)半「晌」功夫／招考「嚮」導。
- 財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心，服務範圍可包括下列何者？ A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他保險、證券相關業務(A)僅 A、B (B)僅 B、C (C)僅 A、C (D) A、B
- 有關信用卡帳務作業，下列敘述何者錯誤？(A)爭議款項於調查期間應停止計息(B)發卡機構對爭議款項應於受理後十四日內回覆持卡人處理狀況或進度(C)信用卡之消費款項委託便利商店業代收者，每筆帳單代收
- 下列何者為行銷通路策略之間接銷售？(A)電話行銷 (B)個人銷售 (C)客戶推介客戶 (D)自動販賣機
- 外匯存款不得以下列何種方式辦理？(A)支票存款 (B)活期存款(C)定期存款 (D)指定到期日外匯定期存款
- 依信託法規定，受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者？(A)委託人 (B)監察人 (C)代理人 (D)信託公會
- 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之自律規範，公司員工應於其業務範圍內，注意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問，適時提出說明。與客戶進行交易時，都必須秉持公平公正且充分尊重對方，此行為乃屬何
- 下列何者不是消費金融業務之產品（信用）循環(Credit Cycle)？(A)產品規劃 (B)授信評估 (C)債權收回 (D)教育訓練
- 有關消費金融產品之特性，下列敘述何者錯誤？(A)每筆金額較小，客戶量需達一定規模才有利潤 (B)龐大的銷售及資料處理人員(C)多具自償性，多屬於中長期融資 (D)產品要不斷創新、服務要便捷
- 有關辦理買入光票業務，下列敘述何者錯誤？(A)在核定額度內憑客戶提示之票據辦理 (B)買入幣別為外幣(C)得受理禁止背書轉讓之支票 (D)支票面額不得塗改