問題詳情
8. 依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定，目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種？
(A)三種
(B)四種
(C)五種
(D)六種
(A)三種
(B)四種
(C)五種
(D)六種
參考答案
無參考答案
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- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金，下列何者正確？(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)於募集期貨信託基金時，應向投資人提出公開說明書(C)期貨信託事業就自有財產所負債務，其債權
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- 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定，依據期貨交易法規定，期貨交易所得對期貨商： 甲.處罰違約金；乙.停止或限制交易；丙.終止契約；丁.除名(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙(C
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- 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？(A)應與期貨商之自有資產分離(B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商之佣
- 依我國期貨交易法之規定，下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述何者正確？(A)僅限由主管機關與外國單位簽訂 (B)主管機關可直接指定相關單位簽訂(C)須經行政院核准，主管機關方可簽訂 (D)主管機
- 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，該借券系統之借貸交易型態可分為三種：(甲)定價交易；(乙)議價交易；(丙)議借交易；請問前述三種交易型態中，哪種型態該中心不負履約保證責任？(A)
- 1 有關軟式隱形眼鏡材質的敘述，下列何者錯誤？(A)矽水膠彈性模數（modulus of elasticity）多半大於水膠 (B)水膠增加含水量會降低折射率 (C)離子性材料通常帶正電 (D)材料中
- 依證券櫃檯買賣中心證券商營業處所附條件買賣交易細則之規定，該中心於每日營業終了後，應公告各天期債券附條件買賣成交之下列那些資訊？甲.最高殖利率；乙.最低殖利率；丙.平均殖利率；丁.成交數量(A
- 證券商以詢價圈購方式辦理已上市、上櫃公司募集發行轉換公司債之承銷案件時，主辦承銷商應於掛牌日起幾個營業日，將獲配售人資料函報櫃買中心?(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D
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- 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練？(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
- 期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途，其運用以下列何者為限？ 甲.銀行存款；乙.購買國庫券；丙.購買政府債券；丁.購買股票(A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲
- 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經： 甲.會計師查核簽證；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D
- 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金，於公開說明書中應特別揭露事項為何？(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限(B)期貨信託基金運用之限
- 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？(A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (
- 期貨經理事業管理規則中，有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業取得委任人同意後，得保管委任人委託資產(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務
- 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後，因法令變更致增加交易或投資範圍時，應如何處理？(A)可先行以口頭告知後立即為委任人交易或投資新增之標的，並於嗣後修訂契約(B)經委任人同意修訂期貨交易
- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，何者為真？(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由期貨信託事業負擔(B)期貨信託基金受益人之
- 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，是否可以接受委託進行交易？(A)此客戶是大戶，應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務(C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接
- 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的？ 甲.嚴懲不良之期貨商；乙.保障公益；丙.促進自由市場；丁.維護市場秩序(A)僅乙、丁 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
- 除期貨商管理規則另有特別規定外，期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，應依下列何者之規定保存之？(A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定(C)
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期
- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連
- 依美國法規規定，美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者？(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會(B)皆為證券交易委員會(C)皆為商品期貨交易委員會(D)前者為證券管理委員會（SEC）；後者則為商
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得以命令通知有關單位變更章程及其他章則，下列那一單位不包括在內？(A)期貨業 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)期貨公會
- 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股，是否有何限制？(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查(B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查(C)期貨信託事業應於該專業發起人
- 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？(A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
- 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者(B)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工
- 下列何者情況不需經受益人會議決議？(A)更換全權委託專業機構(B)更換基金保管機構(C)更換期貨信託事業(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
- 非結算會員之期貨商有下列何種情事時，主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商？ 甲.破產；乙.解散；丙.依法應停止收受期貨交易人訂單；丁.停業(A)
- 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶，其資格條件之敘述何者錯誤？(A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格(B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格(C)最近一年
- 依我國期貨交易法，有關期貨交易所之設立規定，以下敘述何者錯誤？(A)期貨交易所之組織，分為會員制及公司制兩種(B)期貨交易所之設立，須經主管機關許可並發給許可證照(C)期貨交易所應向國庫繳存營
- 日本商品期貨市場，採「電子競價交易」的交易所為下列何者？(A)東京商品交易所 (B)東京穀物商品交易所(C)中部大阪商品交易所 (D)大阪堂島商品交易所
- 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣：(A)2 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)40 億元
- 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者，期貨結算機構得採取下列何種處罰？ 甲.罰金；乙.課以違約金；丙.撤銷資格(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C