問題詳情
6. 依期貨顧問事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨顧問事業之機構，不包括以下何者？
(A)期貨信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)證券經紀商
(D)期貨經紀商
(A)期貨信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)證券經紀商
(D)期貨經紀商
參考答案
無參考答案
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- 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經： 甲.會計師查核簽證；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D
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- 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的？ 甲.嚴懲不良之期貨商；乙.保障公益；丙.促進自由市場；丁.維護市場秩序(A)僅乙、丁 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
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- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連
- 依美國法規規定，美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者？(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會(B)皆為證券交易委員會(C)皆為商品期貨交易委員會(D)前者為證券管理委員會（SEC）；後者則為商
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得以命令通知有關單位變更章程及其他章則，下列那一單位不包括在內？(A)期貨業 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)期貨公會
- 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股，是否有何限制？(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查(B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查(C)期貨信託事業應於該專業發起人
- 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？(A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
- 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者(B)取得期貨交易分析人員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工
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- 非結算會員之期貨商有下列何種情事時，主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商？ 甲.破產；乙.解散；丙.依法應停止收受期貨交易人訂單；丁.停業(A)
- 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶，其資格條件之敘述何者錯誤？(A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格(B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格(C)最近一年
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