問題詳情
25. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人?
(A)基金管理機構
(B)證券商
(C)保險公司
(D)選項ABC皆可
(A)基金管理機構
(B)證券商
(C)保險公司
(D)選項ABC皆可
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確?(A)依公會自律委員會組織規則訂定(B)如有修正，須經全體會員再次簽署，以達換簽修正公約之效力(C)經會員大會決議通過後，即可施行(D)自律
- 營運稽核的興起，雖然使內部稽核人員的職能看似有所調整，但內部稽核單位對下列何種傳統職能仍須負責？(A)遏止及揭發舞弊 (B)協辦各部門業務以增進收益(C)改善現金流量的控制 (D)減少管理者的
- 在企業控制環境中，員工執行之能力非常重要，而職務說明書是大量製造的工廠用來指引員工遵循指令行事的寶典。至於以創新為導向的知識產業，其職務說明書的內容：(A)不論任何狀況下均須嚴格遵循 (B)未
- 下列何項控制活動，可確保所有已開立帳單的賒銷皆已紀錄應收帳款？(A)所有帳單皆有貨運憑證支持(B)檢驗每日銷貨發票總額與應收帳款變化情形(C)所有的出貨單皆經批准(D)總分類帳和明細分類帳相符
- 為期查明內部控制的運用是否能有效地減少發票未過入顧客分類帳的錯誤，稽核人員將自下列何項母體中抽取樣本？(A)銷貨單檔案 (B)提貨單檔案 (C)顧客明細帳 (D)銷貨發票檔案
- 稽核人員對下列何者最不可能執行控制測試？(A)對銀行帳戶的支出紀錄與調節工作是否落實了職能分工之規定(B)比較驗收報告、供應商發票與訂購單之內容是否一致(C)出售與購買有價證券之核准(D)依產
- 依 CFTC 之規定，FCM 依法所必須保存供 CFTC 與美國法務部檢查之帳冊與紀錄，必須至少保存幾年？(A)2 年(B)3 年(C)5 年(D)7 年
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時，以多少年期以上定期存款為限?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
- 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品成本低於幾元時，無需留存投資人資料?(A)新臺幣十元(B)新臺幣二十元(C)新臺幣三十元(D)新臺幣五十元
- 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，關於股東持有股份之計算，包括下列何者持有者?(A)其配
內容推薦
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公眾利益及市場秩序，所採取之措施不包括下列何者？(A)命令中華民國期貨業商業同業公會提出財務或業務報告資料(B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿(C)要
- 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？(A)主管機關(B)期貨結算機構(C)期貨交易所(D)中華民國期貨業商業同業公會
- 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定?(A)於理財節目中表示個別有價證券有主力伺機炒作，作為招攬訴求(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
- 現金最容易被偷竊或挪用，這代表現金存在較高的：(A)營業風險(Business risk) (B)固有風險(Inherent risk)(C)控制風險(Control risk) (D)偵查風
- 內部稽核工作重點在辨識浪費作業資源的情況，找出改善作業績效及減少工作負擔的方法，是屬於下列何種稽核之範疇？(A)業務稽核 (B)電腦稽核(C)遵循稽核 (D)財務報表稽核
- 證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員甲，應遵守之事項何者為非?(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用甲之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人
- 有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月內，公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計
- 欲擔任期貨商下列何項職務，須同時取得專業資格及具備相關工作經驗？(A)期貨交易之自行買賣(B)期貨交易之全權委託(C)期貨交易之自行查核(D)期貨交易之內部稽核
- 期貨信託事業首次申請募集或追加募集期貨信託基金，經申請核准後，主管機關得撤銷或廢止核准，其適用之原因下列何者為非?(A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化，致對發行計畫有重大影響者，應於事實
- （ ）如圖二十二，在一光滑水平桌面上將迴紋針放在線圈右端開口處，此時通以電流後迴紋針將被向左吸引；若現在將電池正負極對調再通電後，則迴紋針移動情形為下列何者？ (A)靠近線圈 (B)遠離線圈 (
- 有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業(C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
- 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，自成立後滿多少時間，受益人始得申請買回?(A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
- 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商所繳存的下列何種款項，有優先受清償之權？(A)交割結算基金 (B)違約損失準備(C)營業保證金 (D)買賣損失準備
- 證券投資信託基金之廣告，刊載標明基金績效及業績數字，應注意哪些事項?(A)註明使用資料之來源及日期(B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準(C)可強調說明基金投資績效預測(D)成立
- 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或
- 下列何者須依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之內容，編製公開說明書?(A)在國外發行受益憑證募集期貨信託基金者(B)在國外追加募集期貨信託基金者(C)在國內發行受益
- 下列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定，何者為誤？(A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書(B)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約
- 南海證券投資顧問公司開業滿三年後擬申請設立分支機構，公司應無下列所敘何項事由?(A)營業部經理於上個月受金管會為解除職務之處分(B)經公司董事會決議通過(C)公司三個月前受金管會警告處分(D)
- 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?(A)百分之
- 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?
- 稽核人員正在審核年底銷貨截止，所有銷貨均為起運點交貨，但公司有筆成本 8,000 元之商品於年度終了日運出，售價 12,000 元，於運出貨品後 2 天才紀錄為銷貨，則稽核人員之調整分錄將使公
- （ ）利用公式解，求方程式2x2－3x＝1的解。(A) x＝- (B) x＝ (C) x＝ (D) x＝
- 稽核人員通常會取得截止日銀行對帳單（cutoff bank statement），其主要目的為：(A)驗證銀行存款之期末餘額(B)驗證銀行調節表中之調節項目(C)偵查是否有循環移用（lappi
- 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處?(A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下(C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁