問題詳情
41. 證券投資信託基金之廣告，刊載標明基金績效及業績數字，應注意哪些事項?
(A)註明使用資料之來源及日期
(B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準
(C)可強調說明基金投資績效預測
(D)成立滿一年之基金，可截取特定期間之較優績效為廣告
(A)註明使用資料之來源及日期
(B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準
(C)可強調說明基金投資績效預測
(D)成立滿一年之基金，可截取特定期間之較優績效為廣告
參考答案
答案：A
難度：簡單0.8
統計：A(4),B(0),C(1),D(0),E(0)
內容推薦
- 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，自成立後滿多少時間，受益人始得申請買回?(A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
- 有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？(A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業(C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
- （ ）如圖二十二，在一光滑水平桌面上將迴紋針放在線圈右端開口處，此時通以電流後迴紋針將被向左吸引；若現在將電池正負極對調再通電後，則迴紋針移動情形為下列何者？ (A)靠近線圈 (B)遠離線圈 (
- 期貨信託事業首次申請募集或追加募集期貨信託基金，經申請核准後，主管機關得撤銷或廢止核准，其適用之原因下列何者為非?(A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化，致對發行計畫有重大影響者，應於事實
- 欲擔任期貨商下列何項職務，須同時取得專業資格及具備相關工作經驗？(A)期貨交易之自行買賣(B)期貨交易之全權委託(C)期貨交易之自行查核(D)期貨交易之內部稽核
- 有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月內，公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計
- 證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員甲，應遵守之事項何者為非?(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用甲之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人
- 內部稽核工作重點在辨識浪費作業資源的情況，找出改善作業績效及減少工作負擔的方法，是屬於下列何種稽核之範疇？(A)業務稽核 (B)電腦稽核(C)遵循稽核 (D)財務報表稽核
- 現金最容易被偷竊或挪用，這代表現金存在較高的：(A)營業風險(Business risk) (B)固有風險(Inherent risk)(C)控制風險(Control risk) (D)偵查風
- 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定?(A)於理財節目中表示個別有價證券有主力伺機炒作，作為招攬訴求(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
內容推薦
- 下列何者須依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之內容，編製公開說明書?(A)在國外發行受益憑證募集期貨信託基金者(B)在國外追加募集期貨信託基金者(C)在國內發行受益
- 下列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定，何者為誤？(A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書(B)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約
- 南海證券投資顧問公司開業滿三年後擬申請設立分支機構，公司應無下列所敘何項事由?(A)營業部經理於上個月受金管會為解除職務之處分(B)經公司董事會決議通過(C)公司三個月前受金管會警告處分(D)
- 依我國期貨交易法之規定，由主管機關所訂定之期貨結算相關規範，不包括下列何者？(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者，抵繳之有價證券
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?(A)百分之
- 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?
- 稽核人員正在審核年底銷貨截止，所有銷貨均為起運點交貨，但公司有筆成本 8,000 元之商品於年度終了日運出，售價 12,000 元，於運出貨品後 2 天才紀錄為銷貨，則稽核人員之調整分錄將使公
- （ ）利用公式解，求方程式2x2－3x＝1的解。(A) x＝- (B) x＝ (C) x＝ (D) x＝
- 稽核人員通常會取得截止日銀行對帳單（cutoff bank statement），其主要目的為：(A)驗證銀行存款之期末餘額(B)驗證銀行調節表中之調節項目(C)偵查是否有循環移用（lappi
- 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處?(A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下(C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
- 稽核人員通常寄送正式的詢證函給所有當年企業有往來、不論年底餘額多少的銀行，因為此程序：(A)提供有關補償性餘額的函證 (B)偵測是否有騰挪舞弊的唯一方法(C)可協助蒐集有關銀行負債的資料 (D
- cos240° = (A) - (B) - (C) (D)
- 以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述，何者有誤？(A)委任期貨商每增加委任一期貨交易輔助人，須增繳營業保證金(B)委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人(C)委任期貨商得請期貨交易輔助
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效作為廣告者，應以規定之基金評鑑機構所作之評比資料為標準，下列何者為非符合規定之基金評鑑機構?(A)理柏（Lipper）(B)晨星（Morni
- 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少百分比?(A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
- 某最低實收資本額為新臺幣二億元之專營期貨經紀商，其業主權益低於多少金額時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？(A)新臺幣八千萬元 (B
- 依我國期貨交易法之規定，主管機關得對違反法令之相關單位及人員進行處分，下列敘述何者正確？(A)主管機關得處分之相關單位包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及中華民國期貨業商業同業公會(B)主管
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定，下列何種廣告內容無加註警語之規定?(A)提及基金投資範圍或市場之經濟走勢預測時(B)以投資高收益境外基金為訴求(C)提及定時定額投資績效(D)標榜企
- 企業內部控制中，遵循法令目標特別自企業整體目標中予以標示出來，主要與下列何者有關：(A)探討企業是否做對了事(B)彰顯法令的不可侵犯性(C)使企業目標具有可操作性(D)企業嚴重違反法令可能被政
- 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置哪些部門？(A)研究分析及內部稽核部門(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門(D
- 公開發行公司應實施內部稽核，其目的在於協助下列何者檢查及複核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率，並適時提供改進建議，以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據？(
- 關於期貨交易輔助人業務員之異動，下列何者不正確？(A)應於異動後三日內申報(B)應向中華民國期貨業商業同業公會或主管機關指定之機構申報(C)業務員應辦理換發或繳回工作證(D)所屬期貨交易輔助人
- 下列有關境外基金總代理人發布新聞稿之規定，何者有誤?(A)內容如涉及基金之促銷，應向投信投顧公會辦理申報(B)內容如刊登得與公司聯絡之方式，應向投信投顧公會辦理申報(C)如為經理人依其專業對投
- 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金，應於申購基金之日起或提出買回申請之次一營業日起多少個營業日內
- 持有期貨信託事業已發行股份總數百分之五以上之股東，其股權計算包括利用他人名義持有者。所稱利用他人名義持有者，指具備下列何種要件?(A)間接提供資金與他人購買股票(B)對該他人之股票具有管理、使