問題詳情
17. 關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者不正確？
(A)分支機構業務員人數不得低於三人
(B)僅限於申請設置許可時，同時申請設置分支機構
(C)期貨商於申請設置許可時，同時申請設置分支機構者，每申請設置一家分支機構，應增加申請設立許可保證金一千萬元
(D)選項A、B、C皆非
(A)分支機構業務員人數不得低於三人
(B)僅限於申請設置許可時，同時申請設置分支機構
(C)期貨商於申請設置許可時，同時申請設置分支機構者，每申請設置一家分支機構，應增加申請設立許可保證金一千萬元
(D)選項A、B、C皆非
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金，下列何者不正確？(A)應由發起人繳存 (B)存入主管機關指定之金融機構(C)金額為新臺幣二億元 (D)限以現金方式繳交
- 期貨交易所有下列何種事項時，應於知悉事實發生或處理完成後五日內，向主管機關申報？甲.交易系統發生故障或中斷之情形；乙.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者；丙.期貨商逾期繳交保證金；丁.期貨集中
- 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所，下列何者正確？(A)為便利資金流通，公司制期貨交易所得發行無記名股票(B)在公司制期貨交易所交易之期貨商，應與交易所訂定委任契約(C)公司制期貨交易所章程
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- 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業，是否視為該期貨商授權範圍內之行為？(A)視為該期貨商授權範圍內之行為(B)業務員於作業前，若有請示其主管，才算是授權行為(C)若有總經理批示，
- 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職務處分者，未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人？(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
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- 以下何者可以申請為期貨交易輔助人？(A)信用合作社 (B)票券業(C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
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- 期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後幾個月內公告？(A)一個月內 (B)二個月內(C)三個月內 (D)四個月內
- 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券？甲.上市有價證券；乙.政府債券；丙.證券投資信託基金；丁.本期貨信託事業發行之證券；戊.本期貨信託事業發行之期貨信託基
- 有關期貨信託事業之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨信託事業之管理，除依期貨交易法或其所發布命令之規定外，適用信託及信託業管理之法律(B)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不
- 有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月內，公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計
- 下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述，何者為非？(A)營業保證金，應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存(B)信託業兼營者免繳存營業保
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- 依我國期貨交易法之規定，證券商兼營證券相關期貨經紀業務，未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時，主管機關得對該期貨商所為之行政處分，下列何者錯誤？(A)撤換負責人(B)命令停止營業三個月(C)
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- 依我國期貨交易法之規定，經公告不適用期貨交易法之期貨交易，以下敘述何者錯誤？(A)非在集中市場交易(B)係基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量(C)公告之單位為中央銀行及行政院經濟建設委員會(
- 依我國期貨交易法，期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，須經下列何者核准？(A)財政部(B)經濟部(C)行政院金管會(D)期貨交易所董事會通過，申報主管機關備查即可
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- 依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者不正確？(A)單一股東持股比例，不得超過實收資本額的百分之七(B)公司制期貨交易所的組織，以股份有限公司為限(C)公司制期貨交易所章程應依
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- 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易？(A)非結算會員之期貨商(B)業務輔助人(C)交易人(D)結算會員
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放(C)期貨結算機構收取之
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- 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？(A)現金(B)金融債券(C)股票(D)政府債券