問題詳情
33. 期貨商負責人與業務員之異動，應由所屬期貨商向下列何者辦理？
(A)行政院金管會
(B)全國期貨商業同業公會聯合會
(C)該期貨商所屬之期貨交易所
(D)證券暨期貨市場發展基金會
(A)行政院金管會
(B)全國期貨商業同業公會聯合會
(C)該期貨商所屬之期貨交易所
(D)證券暨期貨市場發展基金會
參考答案
答案：B
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
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- 下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項？(A)變更公司名稱(B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事(C)向法院聲請重整(D)董事長、總經理或三分之ㄧ以上董事發生變動
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- 關於期貨交易輔助人業務員之異動，下列何者不正確？(A)應於異動後三日內申報(B)應向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構申報(C)業務員應辦理換發或繳回工作證(D)所屬期貨交易輔助人
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- 依我國期貨交易法，期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，須經下列何者核准？(A)財政部(B)經濟部(C)行政院金管會(D)期貨交易所董事會通過，申報主管機關備查即可
- 期交所年度業務計畫與預算之執行情形，應於下列何時申報主管機關備查？(A)每年度結束後四個月(B)每季結束後十五日內(C)每半年度結束後二個月內(D)每個月十日前
- 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得擔任會員制期貨交易所之發起人？(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)六年
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- 依我國期貨交易法，會員被停止交易時，期貨交易所得採取之措施，下列何者正確？(A)期貨交易所應依章程規定，責令本人了結其於期貨交易所所為之交易(B)期貨交易所得對該會員處以罰鍰(C)期貨交易所得
- 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易？(A)非結算會員之期貨商(B)業務輔助人(C)交易人(D)結算會員
- 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放(C)期貨結算機構收取之
- 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書(C)每月月底應製作對帳單(D)風險預告書之記載事項及格式由主
- 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，不得以下列何者繳存？(A)現金(B)金融債券(C)股票(D)政府債券
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- 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10%(B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%(C)無累積虧損
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- 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務，應於申請核發許可證照前，向主管機關指定之銀行開設專戶繳存：(A)營業保證金(B)結算保證金(C)交易連線費(D)違約準備金
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