問題詳情
527. 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？
(A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範
(B)參與職業公會所舉辦之在職訓練
(C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神
(D)以上皆是
(A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範
(B)參與職業公會所舉辦之在職訓練
(C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.99589
統計：A(1),B(0),C(2),D(727),E(0)
內容推薦
- 5違反會員自律公約之處分，以下何者為非？ (A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
- 5違反會員自律公約之處置，下列何者為非？ (A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 50如何判斷一個人具有職業道德？ (A)專業證照多 (B)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則 (C)業績收入高 (D)人脈廣闊
- 5以下何者非屬自律範圍？ (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
- 3有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者正確？ (A)應避免利益衝突 (B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託，由委任人名義改為其他第三人
- 50關於職業道德敘述何者正確？ (A)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德，指的是在
- 5有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？ (A)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新進員工符合資格證明文件 (D)未符合
- 4主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真？ (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之
- 50關於職業道德的敘述何者為非？ (A)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為 (B)利用上班時間，從事私人的工作 (C)決不洩露公司的機密 (D)客觀做事，不因人情而有所偏頗
- 下列何者須符合法定之人員資格條件？ (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
內容推薦
- 5金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上
- 九年一貫課程國民中學是自以下哪一學年度開始實施？(A)九十學年度(B)九十一學年度(C)九十二學年度(D)九十三學年度。
- 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？ (A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公司監察人之配偶 (D)以上皆是
- 5金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？ (A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽
- 5金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？ (A)從業人員自律規範 (B)政府機關命令 (C)公司規章 (D)以上皆是
- 以下針對建構式的教學何者敘述正確？(A)是九年一貫課程的基本主張(B)針對數學的教學法(C)強調為什麼學習(D)強調過程理解比背誦重要。
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？ (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 5金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？ (A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或
- 5金融從業人員在自己的工作領域中，應： (A)專注自己及他人之升遷 (B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
- 國民中小學學要行政人員中何者不是由老師兼任的？(A)總務主任;(B)設備組長;(C)資訊組長;(D)事務組長。
- 5金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動？ (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是
- 5金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？ (A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
- 5關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會
- 「人民為教育權之主體」之宣示，係在下列那一項法規中規定？ (A)憲法 (B)師資培育法 (C)國民教育法 (D)教育基本法。
- 國民中小學教師的長期聘任需由誰決定？(A)學校教師申訴評議委員會; (B)學校校務會議;(C)縣市政府之教師評審委員會;(D)學校教師評審委員會。
- 5近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善？ (A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (
- 5金融從業人員之職業道德不包含下列何者？ (A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
- 5欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理？ (A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 一般大學得設立師資培育中心，主要是依據哪一個法源？ (A)教育基本法 (B)教師法 (C)師資培育法(D)師範教育法。
- 九年一貫課程之基本目標是為圓融下列哪三種關係？(A)人與社會、人與自然、人與人文;(B)人與自然、人與自己、人與自主;(C)人與自然、人與自己、人與人文;(D)人與自己、人與社會、人與自然。
- 著名的夏山學校源自於哪一國？(A)英國(B)法國(C)義大利(D)美國。
- 5何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報
- 5金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內？ (A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別
- 5道德行為規範適用之事業體為何？ (A)限於上市櫃公司 (B)限於金融產業 (C)限於營利事業 (D)各種事業體均得適用
- 5懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量？ (A)逕行公開譴責 (B)逕行吊銷或撤銷相關資格者，不得於媒體公告之，以保障其工作權及隱私權 (C)應給予申復機會及救濟管道 (D)以上皆是