問題詳情
539. 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？
(A)從業人員自律規範
(B)政府機關命令
(C)公司規章
(D)以上皆是
(A)從業人員自律規範
(B)政府機關命令
(C)公司規章
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.9799
統計：A(4),B(1),C(1),D(585),E(0)
內容推薦
- 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？ (A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公司監察人之配偶 (D)以上皆是
- 九年一貫課程國民中學是自以下哪一學年度開始實施？(A)九十學年度(B)九十一學年度(C)九十二學年度(D)九十三學年度。
- 5金融從業人員之自律行為何者為非？ (A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公司以外之任何職務 (B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等，得以攜出並對外談論 (C)對職務上
- 5金融從業人員應遵守守法原則，故： (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
- 5金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？ (A)不定期檢視相關法令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範 (B)參與職業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之
- 5金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理？ (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲
- 5違反會員自律公約之處分，以下何者為非？ (A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
- 5違反會員自律公約之處置，下列何者為非？ (A)先請示主管機關，核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
- 50如何判斷一個人具有職業道德？ (A)專業證照多 (B)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則 (C)業績收入高 (D)人脈廣闊
- 5以下何者非屬自律範圍？ (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
內容推薦
- 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？ (A)票券金融公司 (B)證券集中保管事業 (C)人力銀行 (D)信用卡公司
- 5金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？ (A)董監事對與本人有利害關係之交易，自行迴避 (B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘密 (C)爭取業務時，與相關公司或
- 5金融從業人員在自己的工作領域中，應： (A)專注自己及他人之升遷 (B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
- 國民中小學學要行政人員中何者不是由老師兼任的？(A)總務主任;(B)設備組長;(C)資訊組長;(D)事務組長。
- 5金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動？ (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是
- 5金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？ (A)恐嚇 (B)合作 (C)歧視 (D)騷擾
- 5關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會
- 「人民為教育權之主體」之宣示，係在下列那一項法規中規定？ (A)憲法 (B)師資培育法 (C)國民教育法 (D)教育基本法。
- 國民中小學教師的長期聘任需由誰決定？(A)學校教師申訴評議委員會; (B)學校校務會議;(C)縣市政府之教師評審委員會;(D)學校教師評審委員會。
- 5近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善？ (A)自律規範 (B)作業標準 (C)罰款 (
- 5金融從業人員之職業道德不包含下列何者？ (A)保護公司資產 (B)保守客戶秘密 (C)個人利益至上 (D)誠信、客觀
- 5欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理？ (A)報請公會備查後辦理 (B)俟呈報董事會通過後辦理 (C)經股東大會通過後即可辦理 (D)經主管機關核准後方得辦理
- 一般大學得設立師資培育中心，主要是依據哪一個法源？ (A)教育基本法 (B)教師法 (C)師資培育法(D)師範教育法。
- 九年一貫課程之基本目標是為圓融下列哪三種關係？(A)人與社會、人與自然、人與人文;(B)人與自然、人與自己、人與自主;(C)人與自然、人與自己、人與人文;(D)人與自己、人與社會、人與自然。
- 著名的夏山學校源自於哪一國？(A)英國(B)法國(C)義大利(D)美國。
- 5何者為金融從業人員應有之表現？ (A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上級通報 (B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務 (C)知悉公司財務及業務重大缺失，未向公司內部稽核部門報
- 5金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內？ (A)品德 (B)專業 (C)相關經驗 (D)性別
- 5道德行為規範適用之事業體為何？ (A)限於上市櫃公司 (B)限於金融產業 (C)限於營利事業 (D)各種事業體均得適用
- 5懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量？ (A)逕行公開譴責 (B)逕行吊銷或撤銷相關資格者，不得於媒體公告之，以保障其工作權及隱私權 (C)應給予申復機會及救濟管道 (D)以上皆是
- 所謂完全中學是指(A)國中部與高中部都有的中學(B)推行九年一貫課程的中學(C)職業類科與普通類科都有的中學(D)完全不需政府經費補助的中學。
- 5身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？ (A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
- 5金融從業人員於尚未符合相關人員資格時： (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內，仍可執行相關業務
- 5各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確？ (A)董事長 (B)總經理層級以上 (C)部門主管以上 (D)有為公司管理事務及簽名權利之人
- 學校校務會議的成員並不包括 (A)主管督學;(B)家長代表;(C)教師或教師代表;(D)校長。
- 九年一貫課程之語文學習領域時數所佔之比例為何？(A)20%;(B)30%; (C)10~15%;(D)20~30%。